近日，中共廣東省委辦公廳、廣東省人民政府辦公廳印發(fā)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的實(shí)施方案》并發(fā)出通知，要求各地區(qū)各部門結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)，全文如下。

　　為貫徹落實(shí)《中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)〈關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見〉的通知》精神，切實(shí)加強(qiáng)資本市場(chǎng)執(zhí)法司法體系建設(shè)，依法打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)，進(jìn)一步推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，現(xiàn)結(jié)合我省實(shí)際提出如下方案。

　　一、總體要求

　　（一）指導(dǎo)思想。堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì)精神，深入貫徹習(xí)近平總書記對(duì)廣東系列重要講話和重要指示批示精神，堅(jiān)持市場(chǎng)化、法治化方向，堅(jiān)持建制度、不干預(yù)、零容忍，完善依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)體制機(jī)制，強(qiáng)化金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，提高執(zhí)法司法效能，有效防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)，為維護(hù)我省良好金融生態(tài)，加快建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)提供有力支撐。

　?。ǘ┠繕?biāo)要求。到2022年，我省依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的執(zhí)法司法體制和協(xié)調(diào)配合機(jī)制基本建立，執(zhí)法能力和專業(yè)化水平顯著增強(qiáng)，證券違法犯罪成本顯著提高，重大違法犯罪案件多發(fā)頻發(fā)態(tài)勢(shì)得到有效遏制，投資者權(quán)利救濟(jì)渠道更加通暢，資本市場(chǎng)秩序明顯改善。到2025年，符合我省實(shí)際的證券執(zhí)法司法體制機(jī)制更加健全，執(zhí)法能力進(jìn)一步提升，證券執(zhí)法司法透明度、規(guī)范性和公信力顯著提升，行政執(zhí)法與刑事司法銜接高效順暢，崇法守信、規(guī)范透明、開放包容的良好資本市場(chǎng)生態(tài)全面形成。

　　二、嚴(yán)格貫徹執(zhí)行資本市場(chǎng)違法犯罪法律責(zé)任制度

　　（三）嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)。貫徹執(zhí)行刑法修正案（十一）、新修訂的證券法等法律和國(guó)家證券領(lǐng)域有關(guān)法規(guī)制度，及時(shí)偵辦、查處證券違法犯罪大案要案，形成打擊證券違法活動(dòng)的高壓震懾態(tài)勢(shì)，全面提升全省證券市場(chǎng)監(jiān)管質(zhì)效。

　?。ㄋ模┩晟萍m紛化解機(jī)制。推動(dòng)因虛假陳述等引發(fā)民事賠償?shù)淖C券糾紛特別代表人訴訟在省內(nèi)落地，支持投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)代為向損害上市公司利益的相關(guān)責(zé)任主體追責(zé)。進(jìn)一步完善證券期貨糾紛多元化解機(jī)制，持續(xù)推廣“示范判決+糾紛調(diào)解”工作模式，提升調(diào)解組織化解證券期貨糾紛的能力和效率。支持廣州仲裁委員會(huì)、華南國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)、珠海仲裁委員會(huì)等仲裁機(jī)構(gòu)加大證券仲裁規(guī)則創(chuàng)新力度，積極參與證券糾紛化解。

　　（五）強(qiáng)化市場(chǎng)約束機(jī)制。推動(dòng)構(gòu)建過罰相當(dāng)?shù)闹薪闄C(jī)構(gòu)責(zé)任追究制度，督促中介機(jī)構(gòu)切實(shí)履行“看門人”職責(zé)。嚴(yán)格執(zhí)行強(qiáng)制退市制度，堅(jiān)決依法打擊各類違法違規(guī)規(guī)避退市的行為。發(fā)揮證券行業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職能，建立教育引導(dǎo)與監(jiān)督檢查并重機(jī)制，從前端扼制證券違法犯罪活動(dòng)苗頭。

　　三、完善依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的執(zhí)法司法體制機(jī)制

　?。┩晟谱C券案件偵查體制機(jī)制。加強(qiáng)一線偵查力量建設(shè)，優(yōu)化全省公安機(jī)關(guān)證券犯罪偵查編制資源配置。探索證監(jiān)部門與公安機(jī)關(guān)在線索研判、證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、事實(shí)認(rèn)定、數(shù)據(jù)共享、情報(bào)導(dǎo)偵、協(xié)同辦案等方面的行政刑事執(zhí)法協(xié)作機(jī)制。

　?。ㄆ撸┩晟谱C券案件檢察體制機(jī)制。加強(qiáng)證券領(lǐng)域檢察隊(duì)伍專業(yè)化建設(shè)，推動(dòng)在省檢察院組建金融犯罪辦案團(tuán)隊(duì)。完善檢察機(jī)關(guān)與證監(jiān)部門、公安機(jī)關(guān)協(xié)同配合機(jī)制，采取檢察提前介入等方式，會(huì)商研判案件線索、犯罪事實(shí)、證據(jù)規(guī)格、法律適用等問題，共同研究新型重大疑難復(fù)雜案件。涉嫌重大犯罪案件線索移送公安機(jī)關(guān)時(shí)，同步抄送檢察機(jī)關(guān)。

　?。ò耍┩晟谱C券案件審判體制機(jī)制。加強(qiáng)廣州、深圳等證券期貨交易所所在地金融審判工作力量建設(shè)，探索統(tǒng)籌證券期貨領(lǐng)域刑事、行政、民事案件的管轄和審理，充分發(fā)揮金融審判職能作用。深化金融審判專業(yè)化改革，建立健全專家咨詢制度和專業(yè)人士擔(dān)任人民陪審員的專門機(jī)制。在有條件的中級(jí)法院配備專業(yè)人員專門審理金融民商事案件和涉金融行政案件。落實(shí)由中級(jí)法院和同級(jí)檢察院辦理證券犯罪第一審案件的級(jí)別管轄。加大證券違法行為行政處罰、司法判決的執(zhí)行力度，建立省內(nèi)法院共享執(zhí)行依據(jù)等聯(lián)動(dòng)機(jī)制，簡(jiǎn)化強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)程序，提高強(qiáng)制執(zhí)行效率。

　?。ň牛┘訌?qiáng)辦案、審判基地建設(shè)。在廣州、深圳等有條件的地級(jí)以上市公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)設(shè)立證券犯罪偵查基地、檢察基地和審判基地，并由對(duì)應(yīng)的檢察院、法院分別負(fù)責(zé)提起公訴、審判，通過犯罪地管轄或者指定管轄等方式，依法對(duì)證券犯罪案件適當(dāng)集中管轄。

　?。ㄊ┞鋵?shí)屬地風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任。在堅(jiān)持金融管理主要是中央事權(quán)前提下，強(qiáng)化各級(jí)政府屬地責(zé)任，堅(jiān)持底線思維和“一盤棋”思想，落實(shí)金融風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，對(duì)重大突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件實(shí)行“一位分管領(lǐng)導(dǎo)和一個(gè)部門牽頭負(fù)責(zé)、成立一個(gè)工作專班跟進(jìn)處置、制定一個(gè)專項(xiàng)工作方案統(tǒng)籌應(yīng)對(duì)、統(tǒng)一一個(gè)口徑上報(bào)和發(fā)布信息”的“四個(gè)一”應(yīng)對(duì)機(jī)制，做好區(qū)域內(nèi)金融風(fēng)險(xiǎn)防范處置工作。落實(shí)常態(tài)化情報(bào)監(jiān)測(cè)預(yù)警，建立證券違法重大案件快速反應(yīng)機(jī)制，嚴(yán)防風(fēng)險(xiǎn)疊加外溢。加強(qiáng)證監(jiān)部門與地方政府及有關(guān)部門之間的信息互通和執(zhí)法合作，落實(shí)資本市場(chǎng)重大違法案件內(nèi)部通報(bào)制度，有效防范和約束辦案中可能遇到的地方保護(hù)等阻力和干擾。持續(xù)加強(qiáng)各類地方交易場(chǎng)所日常監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，將打擊處置非法交易場(chǎng)所作為重點(diǎn)，依法打擊各種非法證券期貨活動(dòng)。

　　四、強(qiáng)化重大證券違法犯罪案件懲治和重點(diǎn)領(lǐng)域執(zhí)法

　　（十一）依法嚴(yán)厲查處大案要案。堅(jiān)持分類監(jiān)管、精準(zhǔn)打擊，全面提升證券違法大案要案查處質(zhì)量和效率。依法從嚴(yán)從快從重查處欺詐發(fā)行、虛假陳述、背信損害上市公司利益、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息等重大違法案件。對(duì)資金占用、違規(guī)擔(dān)保等嚴(yán)重侵害上市公司利益的行為，要嚴(yán)肅清查追償，限期整改。在期限內(nèi)未完成整改或新發(fā)生資金占用、違規(guī)擔(dān)保問題的，依法嚴(yán)厲查處。加大對(duì)證券發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等有關(guān)責(zé)任人證券違法行為的追責(zé)力度。加強(qiáng)對(duì)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，存在證券違法行為的，嚴(yán)肅追究機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員責(zé)任，對(duì)參與、協(xié)助財(cái)務(wù)造假等違法行為依法從重處罰。涉嫌犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。加大刑事打擊力度，加快推進(jìn)相關(guān)案件刑事偵查、起訴和審判工作。依法嚴(yán)格控制緩刑適用。建立大案要案查處綜合保障機(jī)制，暢通個(gè)案信息快速便捷查詢渠道。

　?。ㄊ┮婪▏?yán)厲打擊非法證券活動(dòng)。堅(jiān)決取締非法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其網(wǎng)站、直播平臺(tái)、微信公眾號(hào)等網(wǎng)絡(luò)媒介，堅(jiān)決清理非法證券業(yè)務(wù)，堅(jiān)決打擊非法證券投資咨詢等活動(dòng)。加強(qiáng)場(chǎng)外配資監(jiān)測(cè)，依法堅(jiān)決打擊規(guī)模化、體系化場(chǎng)外配資活動(dòng)。嚴(yán)格核查證券投資資金來(lái)源合法性，嚴(yán)控杠桿率。加強(qiáng)涉地方交易場(chǎng)所案件的行政處置與司法審判工作銜接，有效防范區(qū)域性金融風(fēng)險(xiǎn)。

　?。ㄊ┘訌?qiáng)債券市場(chǎng)統(tǒng)一執(zhí)法。強(qiáng)化對(duì)債券市場(chǎng)各類違法行為的統(tǒng)一執(zhí)法，重點(diǎn)打擊欺詐發(fā)行債券、信息披露造假、擅自改變資金用途、中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)等違法行為。不斷優(yōu)化債券市場(chǎng)監(jiān)管協(xié)作機(jī)制。

　?。ㄊ模┮婪哟蠡鸨O(jiān)管力度。加強(qiáng)證券投資基金監(jiān)管，強(qiáng)化信息披露和從業(yè)人員監(jiān)管，做好風(fēng)險(xiǎn)處置工作，保護(hù)基金持有人合法利益。加大對(duì)私募投資基金監(jiān)管力度，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)實(shí)行差異化監(jiān)管和行業(yè)自律。加大對(duì)私募領(lǐng)域非法集資、私募基金管理人及其從業(yè)人員侵占或挪用基金財(cái)產(chǎn)等行為的刑事打擊力度。

　　五、進(jìn)一步加強(qiáng)跨境監(jiān)管執(zhí)法司法協(xié)作

　?。ㄊ澹┘訌?qiáng)粵港澳大灣區(qū)監(jiān)管合作。健全與港澳金融管理部門的溝通聯(lián)絡(luò)機(jī)制，圍繞信息交流、風(fēng)險(xiǎn)防范、監(jiān)管合作等主題，進(jìn)一步加強(qiáng)粵港澳三地資本市場(chǎng)監(jiān)管交流與協(xié)調(diào)，推進(jìn)粵港澳大灣區(qū)跨境監(jiān)管協(xié)調(diào)合作與信息交流。探索加強(qiáng)粵港澳大灣區(qū)證券執(zhí)法協(xié)作的有效路徑和方式，積極參與粵港澳大灣區(qū)金融治理，推動(dòng)建立打擊粵港澳大灣區(qū)跨境證券違法犯罪行為的執(zhí)法聯(lián)盟。

　?。ㄊ┘訌?qiáng)跨境監(jiān)管合作。采取切實(shí)措施做好直接或間接境外證券發(fā)行上市相關(guān)公司風(fēng)險(xiǎn)及突發(fā)情況應(yīng)對(duì)。加強(qiáng)跨境信息提供機(jī)制與流程的規(guī)范管理。

　?。ㄊ撸┞鋵?shí)資本市場(chǎng)法律域外適用制度。嚴(yán)格落實(shí)證券法有關(guān)域外適用條款的司法解釋和配套規(guī)則，加強(qiáng)資本市場(chǎng)涉外審判工作。

　　六、提升證券執(zhí)法司法能力和專業(yè)化水平

　?。ㄊ耍┰鰪?qiáng)證券執(zhí)法能力。采取多種形式，促進(jìn)證監(jiān)、公安、檢察、法院等部門加強(qiáng)人員和業(yè)務(wù)相互交流協(xié)作，增強(qiáng)行政執(zhí)法、刑事偵查、檢察和審判工作力量。建立公安機(jī)關(guān)與證監(jiān)部門常態(tài)化協(xié)查機(jī)制。保障證監(jiān)部門依法履行職責(zé)，落實(shí)執(zhí)法權(quán)限。加強(qiáng)統(tǒng)一執(zhí)法，持續(xù)推動(dòng)證券犯罪案件辦案標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一，完善行政執(zhí)法和刑事司法銜接機(jī)制，積極營(yíng)造公平公正的法治環(huán)境。

　?。ㄊ牛┨嵘萍急O(jiān)管執(zhí)法效能。有效運(yùn)用大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈等技術(shù)，建設(shè)證券期貨違法活動(dòng)監(jiān)測(cè)預(yù)警平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)對(duì)全省證券期貨市場(chǎng)參與方的追蹤，及時(shí)抓取異常行為風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。研究制定符合證券期貨市場(chǎng)特征的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型體系。建立健全跨部門信息共享協(xié)作機(jī)制，依托數(shù)字政府建設(shè)，加強(qiáng)司法、財(cái)政、市場(chǎng)監(jiān)管、金融、海關(guān)、稅務(wù)、通信等部門信息互通，推進(jìn)證券監(jiān)管大數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)。推廣應(yīng)用廣東省行政執(zhí)法信息平臺(tái)和行政執(zhí)法監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，全面提升證券監(jiān)管執(zhí)法信息化、智能化水平。

　　七、加強(qiáng)資本市場(chǎng)信用體系建設(shè)

　　（二十）加強(qiáng)資本市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)管。完善資本市場(chǎng)失信懲戒和守信激勵(lì)制度，依法對(duì)失信行為進(jìn)行懲戒和約束，加強(qiáng)對(duì)守信行為的倡導(dǎo)和褒揚(yáng)，引導(dǎo)鼓勵(lì)資本市場(chǎng)主體遵守誠(chéng)信原則。按照國(guó)家失信懲戒措施清單實(shí)施懲戒，提高資本市場(chǎng)主體失信成本。依法依規(guī)將資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息納入廣東省公共信用信息平臺(tái)，加強(qiáng)信息歸集、公開、共享、查詢和應(yīng)用。

　　八、加強(qiáng)組織保障和監(jiān)督問責(zé)

　?。ǘ唬┘訌?qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各地區(qū)各部門要高度重視資本市場(chǎng)執(zhí)法司法工作，切實(shí)把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署上來(lái)，明確職責(zé)分工，加強(qiáng)協(xié)同配合，落實(shí)工作責(zé)任，確保各項(xiàng)任務(wù)落到實(shí)處。成立省打擊資本市場(chǎng)違法活動(dòng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由分管金融工作的省領(lǐng)導(dǎo)同志任組長(zhǎng)，省有關(guān)單位為成員單位；辦公室設(shè)在廣東證監(jiān)局，由廣東證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)同志兼任辦公室主任。領(lǐng)導(dǎo)小組要加大對(duì)重大案件的協(xié)調(diào)力度，完善信息共享機(jī)制，推進(jìn)重要規(guī)則制定，協(xié)調(diào)解決重大問題。日常工作由廣東證監(jiān)局會(huì)同省地方金融監(jiān)管局、省公安廳共同負(fù)責(zé)。

　?。ǘ┘訌?qiáng)輿論引導(dǎo)和宣傳教育。做好立體化打擊證券違法活動(dòng)的新聞?shì)浾摴ぷ?，多渠道多平臺(tái)強(qiáng)化對(duì)重點(diǎn)案件的執(zhí)法宣傳。充分發(fā)揮典型案件查處的警示教育作用，向市場(chǎng)傳遞零容忍明確信號(hào)，推動(dòng)形成崇法守信的良好資本市場(chǎng)生態(tài)。加強(qiáng)投資者宣傳教育，引導(dǎo)投資者增強(qiáng)價(jià)值投資意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。密切監(jiān)測(cè)網(wǎng)絡(luò)輿情，及時(shí)處置重大案件辦理過程中發(fā)現(xiàn)的負(fù)面輿情，加大對(duì)網(wǎng)絡(luò)跟風(fēng)炒作、編造、傳播虛假惡意信息等的處置力度，穩(wěn)定市場(chǎng)信心。

　?。ǘ┘訌?qiáng)監(jiān)督問責(zé)。堅(jiān)持全面從嚴(yán)治黨，堅(jiān)決落實(shí)深化金融領(lǐng)域反腐敗工作要求。執(zhí)法司法機(jī)關(guān)與紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)協(xié)同推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)處置和金融領(lǐng)域反腐敗工作，堅(jiān)決查處金融風(fēng)險(xiǎn)背后各種腐敗問題，涉及有關(guān)單位和公職人員的問題線索按照管理權(quán)限，按程序移交紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)處理，同時(shí)注重防范腐敗案件可能誘發(fā)的資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。優(yōu)先查處可能影響資本市場(chǎng)重大改革進(jìn)程、可能引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的案件，以及監(jiān)管工作人員與市場(chǎng)人員內(nèi)外勾連等案件。發(fā)揮復(fù)議監(jiān)督、檢察監(jiān)督和訴訟監(jiān)督作用，強(qiáng)化對(duì)監(jiān)管執(zhí)法機(jī)構(gòu)的規(guī)范與監(jiān)督。對(duì)不嚴(yán)格執(zhí)行法律法規(guī)、發(fā)現(xiàn)線索不報(bào)、有案不立、查處不力以及影響干擾案件正常查辦的，依規(guī)依紀(jì)依法嚴(yán)肅追究責(zé)任。