深前海規(guī)〔2022〕10號

　　為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記在慶祝香港回歸祖國25周年大會暨香港特別行政區(qū)第六屆政府就職典禮上的重要講話精神，落實《全面深化前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)改革開放方案》，深圳市前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)管理局和香港特別行政區(qū)政府財經(jīng)事務(wù)及庫務(wù)局聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于支持前海深港風投創(chuàng)投聯(lián)動發(fā)展的十八條措施》，促進深港風投創(chuàng)投聯(lián)動發(fā)展，有力服務(wù)深港科技創(chuàng)新合作，助力粵港澳大灣區(qū)國際科技創(chuàng)新中心建設(shè)。雙方建立常態(tài)化交流合作機制，推進深港金融領(lǐng)域規(guī)則銜接、機制對接，推動更大范圍、更寬領(lǐng)域、更深層次深港金融市場互聯(lián)互通，服務(wù)實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

深圳市前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)管理局  香港特別行政區(qū)政府財經(jīng)事務(wù)及庫務(wù)局

2022年9月2日

深圳市前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)管理局  香港特別行政區(qū)政府財經(jīng)事務(wù)及庫務(wù)局

關(guān)于支持前海深港風投創(chuàng)投聯(lián)動發(fā)展的十八條措施

　　為深入貫徹落實《全面深化前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)改革開放方案》，支持深港風投創(chuàng)投聯(lián)動發(fā)展，促進深港科技創(chuàng)新合作，有力服務(wù)深圳七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)（20大產(chǎn)業(yè)集群）、八大未來產(chǎn)業(yè)和香港創(chuàng)新科技發(fā)展，助力粵港澳大灣區(qū)國際科技創(chuàng)新中心建設(shè)，制定以下措施。

　　一、打造前海深港國際風投創(chuàng)投集聚區(qū)

　　在前海深港國際金融城（前海桂灣、前灣片區(qū)）內(nèi)以夢海大道、桂灣四路為縱橫雙軸，統(tǒng)籌兩側(cè)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)載體，拓展80萬平方米優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)空間，打造創(chuàng)新資本跨境流動便利、科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)帶動能力突出的前海深港國際風投創(chuàng)投集聚區(qū)。

　　二、便利深港跨境投資雙向合作

　　（一）優(yōu)化前海QFLP、QDIE和WFOE PFM試點。支持符合條件的同一主體開展QFLP和QDIE試點，或同一主體開展QDIE和WFOE PFM業(yè)務(wù)。允許港資QFLP管理企業(yè)靈活調(diào)劑其在前海設(shè)立的不同QFLP基金境外募集規(guī)模，自主配置內(nèi)地投資項目；允許符合條件的前海QDIE管理企業(yè)在額度內(nèi)靈活配置境外投資項目。優(yōu)化準入門檻和申請流程，拓寬投資范圍，自機構(gòu)提交完整合格申請材料10個工作日內(nèi)完成聯(lián)合會商。

　?。ǘ┲С窒愀蹌?chuàng)新科技發(fā)展。鼓勵前海QDIE管理企業(yè)投資香港創(chuàng)新科技，對投資香港科學(xué)園或香港數(shù)碼港在園企業(yè)、曾入選參與香港科學(xué)園或香港數(shù)碼港培育計劃項目以及曾獲得香港特區(qū)政府創(chuàng)新及科技基金資助項目的，按照實際投資額的2%、單筆最高50萬元給予獎勵，每家企業(yè)每年累計獎勵最高200萬元。

　?。ㄈ┩貙捪愀圪Y本市場融資渠道。支持前海風投創(chuàng)投機構(gòu)拓寬融資渠道，對在香港交易所上市的，給予200萬元一次性獎勵。對前海風投創(chuàng)投機構(gòu)及其在香港的全資子公司作為發(fā)起人設(shè)立特殊目的并購公司（Special Purpose Acquisition Company），并獲準在香港交易所上市的，給予前海風投創(chuàng)投機構(gòu)100萬元一次性獎勵。對前海優(yōu)質(zhì)基礎(chǔ)設(shè)施項目通過REITs形式在香港交易所上市的，給予項目所屬權(quán)益人100萬元一次性獎勵。

　?。ㄋ模┞?lián)動香港有限合伙基金（LPF）發(fā)展。推進香港LPF與前海QFLP試點規(guī)則銜接、機制對接。支持符合條件的香港LPF在前海設(shè)立合格投資主體，開展境內(nèi)投資。支持前海風投創(chuàng)投機構(gòu)聯(lián)動香港LPF開拓海外業(yè)務(wù)。探索通過跨境金融創(chuàng)新的監(jiān)管“沙盒”機制，促進深港私募股權(quán)投資市場聯(lián)動發(fā)展。

　?。ㄎ澹┐龠M跨境雙向投融資便利化。允許香港創(chuàng)投機構(gòu)等境外主體在前海開立自由貿(mào)易賬戶（FT賬戶），在“一線放開、二線管住”的原則下，允許境外資金自由進出FT賬戶。支持前海的科創(chuàng)企業(yè)通過FT賬戶自主選擇離、在岸匯率辦理資金結(jié)售匯。

　　三、支持做大規(guī)模集聚發(fā)展

　?。┓e極引進大型基金落戶。支持國家級基金、產(chǎn)業(yè)基金、主權(quán)財富基金等落戶前海，對新注冊或從深圳市外新遷入實際管理規(guī)模30億元以上的，按照管理規(guī)模的1‰、最高500萬元給予其管理企業(yè)一次性落戶獎勵。

　?。ㄆ撸┐罅ξ龂H資管機構(gòu)落戶。支持境外知名風投創(chuàng)投機構(gòu)、國際資管機構(gòu)、香港家族辦公室等落戶前海，對經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準在前海新注冊或新遷入的，按照實收資本給予最高5000萬元一次性落戶獎勵。對新獲得試點資格符合條件的外資QFLP和WFOE PFM管理企業(yè)，給予100萬元一次性落戶獎勵。

　　（八）培育風投創(chuàng)投和私募證券投資機構(gòu)。對新注冊或從深圳市外新遷入的實繳資本1億元以上的公司制風投創(chuàng)投基金，按實繳資本的5‰、最高200萬元給予其管理企業(yè)一次性落戶獎勵。對新注冊或從深圳市外新遷入實際管理規(guī)模2億元以上的私募證券投資基金管理企業(yè)，按照管理規(guī)模的2‰、最高500萬元給予一次性落戶獎勵。

　?。ň牛娀瘷C構(gòu)集聚扶持。對入駐前海深港國際金融城產(chǎn)業(yè)載體（以下簡稱產(chǎn)業(yè)載體），購買或租賃自用辦公面積100平方米以上，符合條件的大型基金、國際資管機構(gòu)、風投創(chuàng)投機構(gòu)和私募證券投資機構(gòu)等，給予50萬元一次性入駐扶持。

　?。ㄊ┙o予辦公用房補貼。對入駐產(chǎn)業(yè)載體，符合條件的大型基金、國際資管機構(gòu)、風投創(chuàng)投機構(gòu)和私募證券投資機構(gòu)等，按照最高40元/平方米·月給予租金補貼，連續(xù)扶持三個年度，每年最高500萬元。

　?。ㄊ唬娀?jīng)營團隊扶持。對入駐產(chǎn)業(yè)載體的國家級基金、產(chǎn)業(yè)基金、并購基金、國際資管機構(gòu)、風投創(chuàng)投機構(gòu)以及私募證券投資機構(gòu)等，按照其在前海設(shè)立基金的管理費收入的4%給予經(jīng)營團隊扶持，每家管理企業(yè)每年最高300萬元。上述機構(gòu)上年度利潤總額每滿200萬元的，按照2萬元/年/人給予1人住房補貼，單家企業(yè)補貼最高不超過100人且不超過繳納社保員工數(shù)的30%。

　?。ㄊ┕膭钔对缤缎⊥犊萍?。對前海風投創(chuàng)投機構(gòu)投資深圳種子期、初創(chuàng)期科技企業(yè)滿2年，被投深圳企業(yè)被認定為國家高新技術(shù)企業(yè)或省級以上“專精特新”企業(yè)的，對其管理企業(yè)按照投資金額的1%、單筆最高50萬元給予獎勵，每家企業(yè)每年累計獎勵最高200萬元。

　　（十三）豐富投資退出渠道。支持符合條件的機構(gòu)在前海依法合規(guī)建設(shè)私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓平臺，探索私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資份額跨境轉(zhuǎn)讓。支持香港等境內(nèi)外資產(chǎn)管理機構(gòu)，以及銀行理財、保險資管等機構(gòu)投資者在前海設(shè)立S基金，對S基金管理企業(yè)，按照S基金實繳注冊資本或?qū)嶋H募集資金規(guī)模的1%、最高500萬元給予一次性落戶獎勵；支持S基金參與前海私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓或受讓前海風投創(chuàng)投機構(gòu)已投項目股權(quán)，按照其交易結(jié)算金額的1‰、最高100萬元給予風險補貼支持。

　　（十四）推進契約型基金商事登記試點。支持開展契約型私募基金投資企業(yè)商事登記試點，私募基金管理人運用契約型私募基金投資企業(yè)的，允許以“擔任私募基金管理人的公司或合伙企業(yè)名稱（備注：代表‘契約型私募基金產(chǎn)品名稱’）”的形式登記為被投資公司股東或合伙企業(yè)合伙人。

　　四、打造深港聯(lián)動發(fā)展良好生態(tài)環(huán)境

　?。ㄊ澹┕膭町a(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金讓利。優(yōu)化前海產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金激勵機制，在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，對投資深圳企業(yè)的按照一定系數(shù)計算返投金額，適當放寬出資規(guī)模和返投比例要求，適度向社會資本、管理團隊讓利。支持前海產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金與深圳市、南山區(qū)、寶安區(qū)產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金建立聯(lián)合盡調(diào)、聯(lián)合投資等機制，協(xié)同提高政府產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)基金效率。

　?。ㄊ┨嵘C合服務(wù)水平。聯(lián)合南山區(qū)、寶安區(qū)建立優(yōu)質(zhì)被投企業(yè)項目庫，支持前海深港基金載體功能提升，建立優(yōu)質(zhì)風投創(chuàng)投機構(gòu)庫，開展項目對接路演等“一攬子”服務(wù)。加大人才住房保障力度，加大投資者保護力度，構(gòu)建國際商事爭議解決機制和多元化跨境金融糾紛解決機制。支持符合條件的會計、稅務(wù)、法律等香港專業(yè)人士在前海便利化跨境執(zhí)業(yè)。研究探索有利于深港風投創(chuàng)投聯(lián)動發(fā)展的稅收環(huán)境。

　?。ㄊ撸┨嵘袠I(yè)組織影響力。支持在前海舉辦國家級風投創(chuàng)投會議以及前海財富論壇，符合條件的，給予活動承辦方最高100萬元費用補貼。支持全國性私募行業(yè)協(xié)會、香港私募領(lǐng)域行業(yè)組織在前海設(shè)立服務(wù)窗口、代表處等，對符合條件的給予最高100萬元一次性落戶獎勵。

　?。ㄊ耍﹦?chuàng)新行業(yè)自律模式。發(fā)揮深圳私募基金信息服務(wù)平臺作用，強化監(jiān)管科技應(yīng)用，建立私募基金風險分類分級監(jiān)管機制。支持深圳私募基金業(yè)協(xié)會在前海創(chuàng)新發(fā)展，試點地方聯(lián)合會商工作機制與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案程序銜接。支持在前海設(shè)立深圳深證投資者服務(wù)中心，建設(shè)國家級實體化投資者教育基地。

　　五、其他說明事項

　　本措施涉及的獎勵和扶持資金的申報、審批等按照《深圳前海深港現(xiàn)代服務(wù)業(yè)合作區(qū)支持金融業(yè)發(fā)展專項資金管理暫行辦法》及其申報指南實施。獎勵和扶持資金為人民幣。

　　支持符合條件的前海大型基金、國際資管機構(gòu)、風投創(chuàng)投機構(gòu)和私募證券投資機構(gòu)申請享受市級扶持政策，市級政策可與前海政策疊加享受。同時符合南山區(qū)或?qū)毎矃^(qū)風投創(chuàng)投相關(guān)政策規(guī)定的，可以疊加享受南山區(qū)或?qū)毎矃^(qū)相關(guān)扶持，另有規(guī)定的除外。

　　本措施自2022年9月2日起實施，有效期三年。