轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會關(guān)于證券公司

綜合治理工作方案的通知

各地級以上市人民政府，各縣（市、區(qū)）人民政府，省政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：

　　現(xiàn)將《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會關(guān)于證券公司綜合治理工作方案的通知》（國辦發(fā)〔2005〕43號）轉(zhuǎn)發(fā)給你們，經(jīng)省人民政府同意，結(jié)合我省實(shí)際提出如下意見，請一并貫徹執(zhí)行。

　　一、統(tǒng)一思想，充分認(rèn)識證券公司綜合治理的重要性。證券公司是資本市場最重要的中介機(jī)構(gòu)，多年來為推動資本市場發(fā)展壯大、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展作出了積極貢獻(xiàn)。目前，我國資本市場正在經(jīng)歷重大變革和歷史性轉(zhuǎn)折，證券公司面臨著市場結(jié)構(gòu)性調(diào)整的嚴(yán)峻考驗(yàn)，迫切需要通過綜合治理謀求新的發(fā)展，這是證券公司規(guī)范發(fā)展、做優(yōu)做強(qiáng)的必由之路，也是資本市場穩(wěn)定和健康發(fā)展的內(nèi)在要求。各級政府和有關(guān)部門要按照國辦發(fā)〔2005〕43號文的要求，統(tǒng)一思想，充分認(rèn)識我國資本市場的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢，進(jìn)一步貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2004〕3號）和我省《關(guān)于大力發(fā)展廣東資本市場的實(shí)施意見》（粵府〔2004〕66號），密切配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)做好我省轄內(nèi)證券公司綜合治理工作，共同維護(hù)證券市場正常秩序，促進(jìn)我省資本市場健康發(fā)展。

　　二、把握機(jī)遇，積極支持證券公司綜合治理工作。各級政府和有關(guān)部門要把握機(jī)遇，積極支持配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)糾正轄區(qū)內(nèi)證券公司存在的股東不實(shí)、虛假出資、非法占用公司資產(chǎn)等問題，督促相關(guān)單位限期整改規(guī)范，推動證券公司完善法人治理結(jié)構(gòu)，建立現(xiàn)代企業(yè)制度。同時(shí)，積極引導(dǎo)支持轄區(qū)內(nèi)存在風(fēng)險(xiǎn)的證券公司，通過注資、資產(chǎn)置換、引入優(yōu)質(zhì)戰(zhàn)略投資者等方式，進(jìn)行重組和化解風(fēng)險(xiǎn)。

　　三、明確責(zé)任，主動配合做好證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作。各級政府要切實(shí)承擔(dān)起維護(hù)本行政區(qū)域內(nèi)社會穩(wěn)定的責(zé)任，協(xié)助證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)摸清證券機(jī)構(gòu)的經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)，對風(fēng)險(xiǎn)狀況做到心中有數(shù)。要根據(jù)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對當(dāng)?shù)刈C券機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)狀況的預(yù)警通報(bào)，及時(shí)組織制訂高風(fēng)險(xiǎn)證券機(jī)構(gòu)的應(yīng)急預(yù)案，做好風(fēng)險(xiǎn)處置工作。被處置風(fēng)險(xiǎn)證券公司總部、分支機(jī)構(gòu)和營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)所在地政府，要按照國家和省的有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真做好個(gè)人債權(quán)甄別和收購資金籌措工作，妥善解決轄區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)名義個(gè)人債等敏感問題，及時(shí)消除社會不穩(wěn)定因素，切實(shí)維護(hù)證券公司的正常經(jīng)營秩序和社會穩(wěn)定。

　　四、密切配合，共同做好證券公司綜合治理工作。證券公司綜合治理工作涉及面廣，敏感度高，各部門要密切配合，齊心協(xié)力，共同做好這項(xiàng)工作。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)主動向地方政府通報(bào)當(dāng)?shù)刈C券機(jī)構(gòu)的設(shè)置、主要負(fù)責(zé)人、日常經(jīng)營情況及風(fēng)險(xiǎn)狀況，并按國辦發(fā)〔2005〕43號文要求，進(jìn)一步建立完善與公安、司法機(jī)關(guān)的協(xié)作機(jī)制，嚴(yán)厲查處違法違規(guī)行為，嚴(yán)肅證券市場紀(jì)律。地方金融服務(wù)部門作為政府處理金融事務(wù)的辦事機(jī)構(gòu)，要主動加強(qiáng)與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和有關(guān)單位的溝通，積極協(xié)調(diào)做好相關(guān)工作。宣傳部門應(yīng)按照廣東證監(jiān)局、省委宣傳部等四部門《關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范我省證券期貨信息宣傳報(bào)道工作的若干意見》（廣東證監(jiān)〔2005〕108號）的要求，加強(qiáng)正面宣傳和引導(dǎo)，為證券公司綜合治理工作創(chuàng)造有利的社會輿論環(huán)境。

廣東省人民政府辦公廳 二○○五年九月二十日

國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會關(guān)于證券公司

綜合治理工作方案的通知

國辦發(fā)〔2005〕43號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

　　證監(jiān)會商有關(guān)部門擬訂的《證券公司綜合治理工作方案》（以下簡稱《方案》）已經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　證券公司是證券市場重要的中介機(jī)構(gòu)，在證券市場的培育和發(fā)展中發(fā)揮了重要作用。但由于體制、機(jī)制上存在缺陷，證券公司在快速發(fā)展的同時(shí)，也積累了許多矛盾和問題。隨著證券市場的結(jié)構(gòu)性調(diào)整和改革力度加大，近年來，證券公司存在的問題逐漸暴露，風(fēng)險(xiǎn)集中爆發(fā)，經(jīng)營和發(fā)展遇到了很大困難，迫切需要采取措施進(jìn)行綜合治理。

　　證券公司綜合治理工作敏感度高、涉及面廣，事關(guān)證券市場的健康發(fā)展和社會穩(wěn)定。各地區(qū)、各部門要統(tǒng)一認(rèn)識，堅(jiān)定信心，高度重視，密切配合，按照《方案》的要求，切實(shí)負(fù)起責(zé)任，共同做好這項(xiàng)工作。要加快落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2004〕3號），進(jìn)一步加強(qiáng)對證券公司的監(jiān)管，積極推進(jìn)各項(xiàng)基礎(chǔ)制度改革，穩(wěn)妥處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)，推進(jìn)證券公司重組，并采取切實(shí)有效的措施解決證券公司流動性問題，支持、引導(dǎo)證券公司創(chuàng)新發(fā)展、做優(yōu)做強(qiáng)。要嚴(yán)肅法紀(jì)，加大對證券犯罪行為的打擊和涉案資產(chǎn)的追繳力度。要加強(qiáng)輿論宣傳和引導(dǎo)，做好解疑釋惑工作，為證券公司綜合治理工作創(chuàng)造有利的輿論環(huán)境。

　　地方各級人民政府要切實(shí)承擔(dān)起維護(hù)社會穩(wěn)定的職責(zé)，對行政區(qū)域內(nèi)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況要做到心中有數(shù)，制訂好應(yīng)急預(yù)案。要按照國家有關(guān)規(guī)定認(rèn)真做好破產(chǎn)關(guān)閉證券公司的個(gè)人債權(quán)甄別和收購資金籌措等工作，及時(shí)妥善地解決好行政區(qū)域內(nèi)機(jī)構(gòu)名義個(gè)人債等敏感問題。對可能引發(fā)群體性事件或惡性個(gè)案的不穩(wěn)定因素，要及時(shí)采取措施，果斷予以化解。

中華人民共和國國務(wù)院辦公廳 二○○五年七月二十九日

證券公司綜合治理工作方案

證　監(jiān)　會

　　證券公司作為證券市場重要的中介機(jī)構(gòu)，十幾年來，在探索和改革中成長，對證券市場的培育和發(fā)展發(fā)揮了十分重要的作用，但也積累了許多矛盾和問題。近年來，隨著市場的結(jié)構(gòu)性調(diào)整和改革力度加大，證券公司的問題充分暴露，風(fēng)險(xiǎn)集中爆發(fā)，證券行業(yè)的發(fā)展面臨困難。證券公司的問題成因十分復(fù)雜，既有市場環(huán)境因素，又有制度不完善、機(jī)制不健全等內(nèi)在因素。隨著基礎(chǔ)制度的建立完善和各項(xiàng)監(jiān)管措施的進(jìn)一步強(qiáng)化，以及股票市場的理性回歸，證券公司逐步分化，行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)明顯釋放，從根本上解決證券公司問題的時(shí)機(jī)和條件已經(jīng)成熟。為統(tǒng)一認(rèn)識，明確目標(biāo)和要求，切實(shí)做好證券公司綜合治理工作，制定如下工作方案：



　　一、基本思路、原則和目標(biāo)

　　（一）綜合治理工作的基本思路是：緊緊抓住宏觀經(jīng)濟(jì)良性運(yùn)行和證券市場深化改革的重要機(jī)遇，以加強(qiáng)防范、完善制度、形成機(jī)制、打擊違法違規(guī)活動為目標(biāo)，將風(fēng)險(xiǎn)處置、日常監(jiān)管和推進(jìn)行業(yè)發(fā)展三管齊下，做到防治結(jié)合，以防為主，力爭在兩年內(nèi)，基本化解現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)，初步建立新的機(jī)制，有效防范新的風(fēng)險(xiǎn)，為證券公司規(guī)范、持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

　?。ǘ┚C合治理工作的基本原則：一是多管齊下，分類處置?；怙L(fēng)險(xiǎn)和制度建設(shè)同步推進(jìn)，加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管與鼓勵(lì)創(chuàng)新發(fā)展有機(jī)結(jié)合，近期工作和長遠(yuǎn)目標(biāo)緊密銜接；對高風(fēng)險(xiǎn)公司要及時(shí)處置、徹底消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，對優(yōu)質(zhì)公司要支持其規(guī)范發(fā)展，對整改有望的公司要采取措施幫助其渡過難關(guān)。二是標(biāo)本兼治，重在治本。在做好風(fēng)險(xiǎn)處置工作的同時(shí)，加快建立和推進(jìn)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，改革國債回購交易結(jié)算和證券自營、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度，建立和完善證券公司信息披露制度；嚴(yán)格市場準(zhǔn)入，加強(qiáng)對證券公司及其股東和高管人員的持續(xù)監(jiān)管，對違法違規(guī)人員堅(jiān)決予以懲處；切實(shí)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對各種風(fēng)險(xiǎn)做到早發(fā)現(xiàn)、早披露、早處置。三是統(tǒng)籌兼顧，確保穩(wěn)定。制定和實(shí)施證券公司綜合治理措施時(shí)，既要審慎決策、周密部署，又要注意時(shí)機(jī)和把握節(jié)奏，確保行業(yè)、市場和社會穩(wěn)定。四是依法行政，完善機(jī)制。要制訂修訂有關(guān)法律法規(guī)，完善證券公司運(yùn)行與監(jiān)管的基礎(chǔ)制度；要探索證券公司市場化重組機(jī)制，提高行業(yè)自身化解風(fēng)險(xiǎn)的能力；要通過優(yōu)勝劣汰、責(zé)任追究等手段強(qiáng)化外部約束，并推動證券公司切實(shí)建立內(nèi)部約束機(jī)制。

　?。ㄈ┚C合治理工作的近期目標(biāo)：在2005年底前，摸清證券公司風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)，基本完成賬外賬清理工作，優(yōu)質(zhì)公司和規(guī)范類公司公開披露財(cái)務(wù)信息；杜絕客戶交易結(jié)算資金的新增挪用，實(shí)現(xiàn)客戶交易結(jié)算資金的獨(dú)立存管，具備條件公司均實(shí)現(xiàn)第三方存管；全面實(shí)施改革后的國債回購交易結(jié)算制度、資產(chǎn)管理和證券自營業(yè)務(wù)管理制度；在維護(hù)市場和社會穩(wěn)定的前提下，及時(shí)關(guān)閉一批風(fēng)險(xiǎn)顯露、自救無望或嚴(yán)重違規(guī)的高風(fēng)險(xiǎn)公司，探索多樣化的重組模式；采取措施緩解證券公司階段性流動性困難，幫助底數(shù)清楚、整改有望的公司渡過難關(guān)；建立證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)與公安、司法機(jī)關(guān)的有效協(xié)作機(jī)制，嚴(yán)肅市場紀(jì)律，嚴(yán)厲查處違法違規(guī)行為，堅(jiān)決遏制違法違規(guī)活動。

　?。ㄋ模┚C合治理工作的遠(yuǎn)期目標(biāo)：在2007年底前，證券公司全面實(shí)施公開披露制度，報(bào)送的信息要真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；客戶資產(chǎn)安全、完整，公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)與社會風(fēng)險(xiǎn)有效隔離，實(shí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；依法合規(guī)經(jīng)營意識全面樹立，經(jīng)營行為基本規(guī)范；內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理能力普遍增強(qiáng)，歷史遺留問題基本化解，市場化創(chuàng)新有序進(jìn)行，盈利模式明顯改善，財(cái)務(wù)狀況總體健康，沒有行業(yè)性重大風(fēng)險(xiǎn)隱患；公司數(shù)量與結(jié)構(gòu)基本合理，市場定位清晰、明確，優(yōu)勝劣汰機(jī)制基本形成，行業(yè)對外開放穩(wěn)步推進(jìn)，國際化競爭格局初現(xiàn)；證券公司的市場創(chuàng)新和中介功能得到增強(qiáng)，能有效發(fā)揮支持、促進(jìn)證券市場持續(xù)健康發(fā)展的積極作用。相關(guān)法律制度比較完備。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)與公安、司法機(jī)關(guān)的協(xié)作機(jī)制進(jìn)一步完善，監(jiān)管資源和手段充足，監(jiān)管工作水平明顯提高，違法違規(guī)行為能得到迅速發(fā)現(xiàn)和及時(shí)處理。證券公司運(yùn)行和監(jiān)管體系中各環(huán)節(jié)責(zé)任明確，責(zé)任追究制度有效執(zhí)行。



　　二、主要工作安排

　　（一）加快完成摸清底數(shù)工作，明確整改措施并落實(shí)責(zé)任。

　　1.向證券公司明確"講實(shí)話、真整改、定責(zé)任、給時(shí)間"的政策，充分利用各種監(jiān)管手段，通過公司自查、證監(jiān)會核實(shí)，在2005年10月底前，逐家摸清證券公司的經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)；證券公司要制訂整改計(jì)劃，提出整改措施，明確期限、進(jìn)度和責(zé)任人，化解已經(jīng)存在的問題和風(fēng)險(xiǎn)。對交清底數(shù)并制定了切實(shí)可行整改計(jì)劃的公司，視具體情況，給予半年到一年半的時(shí)間進(jìn)行整改，并適當(dāng)限制開辦有關(guān)業(yè)務(wù)；對按期完成整改計(jì)劃、有效化解風(fēng)險(xiǎn)的公司，支持其規(guī)范發(fā)展；對在自查中弄虛作假、整改不力或繼續(xù)違規(guī)的公司及其有關(guān)責(zé)任人，及時(shí)予以查處。

　　2.進(jìn)一步嚴(yán)肅市場紀(jì)律。將不符合最低監(jiān)管要求且在限期內(nèi)整改無效的公司，要按照監(jiān)管規(guī)定及時(shí)安排退市；對在摸底整改工作中不交清底數(shù)、不進(jìn)行整改和發(fā)生新問題的公司和責(zé)任人，堅(jiān)決做到發(fā)現(xiàn)一起、查處一起；對清理遺留問題中弄虛作假、轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)等侵害國家和公眾利益的行為，進(jìn)行嚴(yán)厲制裁；對在專項(xiàng)整治中查明股東不實(shí)、虛假出資、非法占用公司資產(chǎn)等問題，并不能在限期內(nèi)糾正違法違規(guī)行為、補(bǔ)足出資的，依法予以查處，涉嫌犯罪的，及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)。在風(fēng)險(xiǎn)處置中，要進(jìn)一步加大對違法犯罪行為的查處和打擊力度，增強(qiáng)對違法犯罪行為的威懾力。今后，對任何違規(guī)行為一經(jīng)發(fā)現(xiàn)立即查處，并公開披露。

　　3.及時(shí)穩(wěn)妥處置高風(fēng)險(xiǎn)公司。對當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)突出、違規(guī)嚴(yán)重、事態(tài)緊迫的高風(fēng)險(xiǎn)公司，要迅速采取控制和處置措施，化解風(fēng)險(xiǎn)。在風(fēng)險(xiǎn)處置中，全力防范重大群體事件和惡性案件，切實(shí)維護(hù)穩(wěn)定；進(jìn)一步堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)處置、行政稽查與犯罪調(diào)查相結(jié)合，業(yè)務(wù)核查、資產(chǎn)清收和責(zé)任認(rèn)定同步進(jìn)行的原則，提高查處違規(guī)、打擊犯罪的能力和水平，降低風(fēng)險(xiǎn)處置的成本；加快建立風(fēng)險(xiǎn)處置的長效機(jī)制，提高風(fēng)險(xiǎn)處置的主動性和有效性。

　　（二）加大基礎(chǔ)性制度改革力度。

　　1.完善客戶交易結(jié)算資金存管制度，分步實(shí)施客戶交易結(jié)算資金第三方存管。對發(fā)生新增挪用的公司或使用公共資金的公司立即強(qiáng)制實(shí)行第三方存管。其他公司要按照證監(jiān)會《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)客戶交易結(jié)算資金監(jiān)管的通知》精神，實(shí)行嚴(yán)格的獨(dú)立存管。2005年12月底前全面實(shí)現(xiàn)客戶交易結(jié)算資金的獨(dú)立存管，其中部分公司完成第三方存管。

　　2.改革國債回購交易結(jié)算制度。擇機(jī)公布《債券登記托管和結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，進(jìn)一步明確債券回購中客戶、證券公司和登記結(jié)算公司的關(guān)系和各自責(zé)任，對國債現(xiàn)券質(zhì)押手續(xù)和證券公司與其客戶之間的委托合同進(jìn)行完善并作出明確規(guī)定；明確原有質(zhì)押式回購交收違約的處理規(guī)則，對已經(jīng)出現(xiàn)國債欠庫的證券公司，要求其提供擔(dān)保物，或由登記結(jié)算公司強(qiáng)制轉(zhuǎn)移其自營證券。實(shí)施細(xì)則的規(guī)定從未占用客戶國債的公司開始，分批實(shí)施，2005年底前適用于所有公司。

　　3.改革資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度。客戶資產(chǎn)必須全額交由第三方存管；提高定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)單筆委托資金的起點(diǎn)；要求證券公司將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券賬戶報(bào)上海、深圳證券交易所和登記結(jié)算公司備案；要求證券公司加強(qiáng)開戶審查，確保委托人名實(shí)相符；嚴(yán)禁證券公司接受個(gè)人以機(jī)構(gòu)名義和機(jī)構(gòu)以個(gè)人名義的委托，或違規(guī)面向個(gè)人開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　4.抓緊起草、修訂有關(guān)法律法規(guī)。制訂《證券公司監(jiān)管條例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，為監(jiān)管提供法規(guī)保障，增強(qiáng)工作的主動性和有效性?！蹲C券公司監(jiān)管條例》爭取2005年底前公布，2006年5月起實(shí)施；《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》年內(nèi)公布實(shí)施。推進(jìn)修訂《證券法》、《公司法》、《破產(chǎn)法》和《刑法》，完善證券公司監(jiān)管的法律制度，實(shí)現(xiàn)證券公司運(yùn)行和監(jiān)管的法制化、規(guī)范化。

　?。ㄈ┻M(jìn)一步加大監(jiān)管工作力度。

　　1.全面實(shí)行分類監(jiān)管，形成有效的日常監(jiān)管體制。抓緊完善以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系和分類標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度、內(nèi)控水準(zhǔn)、財(cái)務(wù)實(shí)力等指標(biāo)，對證券公司實(shí)行分類監(jiān)管。對經(jīng)紀(jì)、承銷、自營、資產(chǎn)管理和財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)實(shí)行牌照管理和規(guī)?？刂啤?005年內(nèi)重點(diǎn)做好一、二類公司的評審工作，2006年6月前公布證券公司凈資本規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系。狠抓監(jiān)管制度的落實(shí)，持續(xù)加強(qiáng)對證券公司的監(jiān)管，維護(hù)正常的市場秩序，使證券公司走上規(guī)范、健康發(fā)展的軌道。

　　2.完善自營業(yè)務(wù)的內(nèi)外部監(jiān)控機(jī)制。進(jìn)一步落實(shí)自營業(yè)務(wù)專用席位制度和賬戶報(bào)備要求，提高證券交易所一線實(shí)時(shí)監(jiān)控能力，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和遏制證券公司"做莊控盤"行為。2005年8月底前公布證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定，全面完善自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制和外部監(jiān)管制度。

　　3.加強(qiáng)對高管人員和股東的監(jiān)管，規(guī)范高管和股東行為。落實(shí)《證券公司高級管理人員管理辦法》，全面實(shí)施以責(zé)任追究為主線的事先審核、專業(yè)測試、任職承諾、持續(xù)記錄、違規(guī)處罰、年度考核、離任審計(jì)制度。2006年底前對所有在職和擬任高管人員進(jìn)行一次強(qiáng)制輪訓(xùn)和專業(yè)測試，要求限期達(dá)標(biāo)，不能達(dá)標(biāo)的限期離任。按照《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》，進(jìn)一步規(guī)范股東行為，在準(zhǔn)入環(huán)節(jié)采取中介機(jī)構(gòu)出具專項(xiàng)意見書、監(jiān)管機(jī)關(guān)聆訊、查詢相關(guān)征信系統(tǒng)等措施，加強(qiáng)資質(zhì)審查和誠信調(diào)查。

　　4.積極推動證券公司建立現(xiàn)代企業(yè)制度。綜合運(yùn)用審核和日常監(jiān)管等手段，督促證券公司認(rèn)真落實(shí)《公司法》、《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》、《證券公司內(nèi)部控制指引》等法律和規(guī)章，進(jìn)一步完善治理結(jié)構(gòu)、加強(qiáng)內(nèi)部控制，規(guī)范股東與公司以及公司與董事、監(jiān)事、高管人員的關(guān)系，確保股東、董事和監(jiān)事正確有效地行使對公司事務(wù)的知情權(quán)、決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)，切實(shí)落實(shí)股東、董事、監(jiān)事和高管人員對公司及其客戶的誠信責(zé)任，建立健全內(nèi)部激勵(lì)約束機(jī)制，真正做到資本充足、內(nèi)控嚴(yán)密、運(yùn)營安全、服務(wù)和效率良好。

　?。ㄋ模┩七M(jìn)行業(yè)資源整合，支持優(yōu)質(zhì)公司規(guī)范發(fā)展。

　　鼓勵(lì)、扶持資質(zhì)良好、具備持續(xù)發(fā)展能力的證券公司規(guī)范發(fā)展，在業(yè)內(nèi)進(jìn)行收購兼并，發(fā)揮行業(yè)骨干的示范作用，引領(lǐng)全行業(yè)轉(zhuǎn)換機(jī)制，改善經(jīng)營模式；將高風(fēng)險(xiǎn)公司剝離出來的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、專業(yè)隊(duì)伍、客戶資源等，采取行政引導(dǎo)、市場化配置的方式并入優(yōu)質(zhì)公司，支持、引導(dǎo)一批抗風(fēng)險(xiǎn)能力差、經(jīng)營發(fā)展前景不佳的公司，進(jìn)行合并重組。2006年底前，除確有利于化解風(fēng)險(xiǎn)和行業(yè)整合的個(gè)案之外，停止批設(shè)新的證券公司和營業(yè)性分支機(jī)構(gòu)。



　　三、配套措施

　?。ㄒ唬┏闪⒆C券公司綜合治理專題工作小組。工作小組由證監(jiān)會、人民銀行牽頭，公安部、財(cái)政部、銀監(jiān)會、高法院、法制辦參加；必要時(shí)，可邀請其他有關(guān)部門參與研究有關(guān)問題。工作小組的主要職責(zé)是：研究證券公司綜合治理中的重大問題，就重要事項(xiàng)提出解決方案，協(xié)調(diào)落實(shí)跨部門工作。工作小組辦公室設(shè)在證監(jiān)會。

　?。ǘ┰O(shè)立證券投資者保護(hù)基金。為保護(hù)證券投資者的合法權(quán)益，按照取之于市場、用之于市場的原則，籌集設(shè)立證券投資者保護(hù)基金。設(shè)立國有獨(dú)資的證券投資者保護(hù)基金公司，負(fù)責(zé)籌集、管理和使用基金。證監(jiān)會負(fù)責(zé)監(jiān)管基金公司業(yè)務(wù)運(yùn)作，監(jiān)督基金的籌集、管理和使用；財(cái)政部負(fù)責(zé)基金公司國有資產(chǎn)的管理和財(cái)務(wù)監(jiān)督；人民銀行負(fù)責(zé)對基金公司使用再貸款情況進(jìn)行審核和監(jiān)督檢查。

　?。ㄈ┕膭?lì)地方人民政府和有關(guān)方面對風(fēng)險(xiǎn)證券公司實(shí)施重組。公司重組要遵循現(xiàn)行法律、法規(guī)和有關(guān)監(jiān)管規(guī)定。具體方式可采取由重組方收購證券公司資產(chǎn)、向證券公司注資以及其他有效方式。經(jīng)過重組的證券公司應(yīng)達(dá)到持續(xù)合規(guī)經(jīng)營的基本標(biāo)準(zhǔn)。對地方人民政府和有關(guān)方面牽頭重組并基本落實(shí)重組所必需財(cái)務(wù)資源的證券公司，給予一定支持，具體措施由人民銀行會同財(cái)政部、證監(jiān)會研究提出。

　?。ㄋ模┻M(jìn)一步拓寬證券公司融資渠道，解決證券公司的流動性問題，支持優(yōu)質(zhì)證券公司創(chuàng)新發(fā)展。給予優(yōu)質(zhì)證券公司一般借款人地位，允許其以合規(guī)方式融資。允許證券公司向股東借款，或經(jīng)與機(jī)構(gòu)債權(quán)人協(xié)商一致，將機(jī)構(gòu)債務(wù)轉(zhuǎn)為次級債。對期限較長、能夠切實(shí)解決流動性的次級債，經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，可按一定比例計(jì)入公司的凈資本。

　?。ㄎ澹┤S護(hù)證券公司正常經(jīng)營秩序和社會穩(wěn)定。一是地方人民政府要采取有力措施，按照國家規(guī)定做好債務(wù)甄別、資金籌措等工作，及時(shí)妥善地解決好機(jī)構(gòu)名義個(gè)人債問題，切實(shí)維護(hù)證券公司的正常經(jīng)營秩序和社會穩(wěn)定。二是由證監(jiān)會會同人民銀行、財(cái)政部、相關(guān)地方政府等有關(guān)方面及時(shí)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)處置資金，解決風(fēng)險(xiǎn)處置中的具體問題，防止因拖延不決而激化矛盾，波及社會穩(wěn)定。三是由證監(jiān)會、銀監(jiān)會負(fù)責(zé)督促證券公司和商業(yè)銀行嚴(yán)格執(zhí)行證券公司客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管的有關(guān)規(guī)定，立即糾正違規(guī)質(zhì)押或劃扣客戶交易結(jié)算資金的行為，防止引發(fā)證券公司交易結(jié)算和支付危機(jī)，影響社會穩(wěn)定。