轉(zhuǎn)發(fā)廣州證管辦關(guān)于清理規(guī)范原越權(quán)審批設(shè)立
和擅自設(shè)立證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)工作方案的通知

　　

各市、縣、自治縣人民政府，省府直屬有關(guān)單位：

　　現(xiàn)將《廣州證管辦關(guān)于清理規(guī)范原越權(quán)審批設(shè)立和擅自設(shè)立證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)工

作方案》轉(zhuǎn)發(fā)給你們，經(jīng)省人民政府同意，提出如下意見(jiàn)，請(qǐng)一并貫徹執(zhí)行。

　　一、清理規(guī)范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)是一項(xiàng)難度較大、敏感度高、涉及面廣的工作，

各地區(qū)各部門(mén)務(wù)必高度重視，精心組織，有計(jì)劃按步驟進(jìn)行，確保我省證券市場(chǎng)

穩(wěn)定發(fā)展。各級(jí)政府、各有關(guān)部門(mén)要積極支持配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣州證券監(jiān)管辦公

室（以下簡(jiǎn)稱(chēng)廣州證管辦）的工作，并在廣州證管辦的統(tǒng)一組織、指導(dǎo)下認(rèn)真負(fù)

責(zé)地做好本地區(qū)、本部門(mén)的清理規(guī)范工作。對(duì)在清理規(guī)范中發(fā)現(xiàn)和暴露的違法違

規(guī)行為，要徹底清查，并依法追究有關(guān)人員的責(zé)任。

　　二、妥善解決好清理規(guī)范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)中的歷史遺留問(wèn)題，積極貫徹“堵”

“疏”結(jié)合的方針。凡符合條件的原越權(quán)審批設(shè)立和擅自設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，

均可申請(qǐng)規(guī)范為合法證券營(yíng)業(yè)部或服務(wù)部；不符合條件的，要按照“誰(shuí)設(shè)立，誰(shuí)

負(fù)責(zé)，誰(shuí)清理”的原則，一律由其設(shè)立機(jī)構(gòu)自行清理撤銷(xiāo)。涉及政府及有關(guān)部門(mén)

合營(yíng)聯(lián)辦或參與利潤(rùn)分成的，必須退出并盡快把所持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給具有條件的

證券公司?！「饔嘘P(guān)市信托投資公司停業(yè)整頓工作領(lǐng)導(dǎo)小組要按照廣州證管辦的

《方案》要求，積極支持、配合對(duì)所屬已停業(yè)整頓的信托投資公司設(shè)立的證券營(yíng)

業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的清理規(guī)范工作，并妥善處理好債權(quán)債務(wù)的清理轉(zhuǎn)讓。

　　三、廣州證管辦要切實(shí)履行監(jiān)管職責(zé)，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于清理規(guī)范證券

營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)問(wèn)題的通知》?。ㄗC監(jiān)機(jī)構(gòu)字［２０００］２３５號(hào)）的要求，保證在

２００１年４月下旬之前，完成對(duì)我省有關(guān)證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的清理規(guī)范工作。廣州

證管辦應(yīng)向所有證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)公開(kāi)可申請(qǐng)規(guī)范為合法證券營(yíng)業(yè)部或服務(wù)部應(yīng)具備

的條件、審批程序以及需報(bào)送的材料等，接受社會(huì)監(jiān)督；要聘請(qǐng)具有證券從業(yè)資

格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，對(duì)各有關(guān)證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)統(tǒng)一進(jìn)行審計(jì)，體現(xiàn)清理規(guī)范工作的

公正性。

　執(zhí)行中出現(xiàn)的問(wèn)題，請(qǐng)及時(shí)向廣州證管辦反映。





　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　廣東省人民政府辦公廳

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○○○年十一月十三日







廣州證管辦關(guān)于清理規(guī)范原越權(quán)審批設(shè)立
和擅自設(shè)立證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)工作方案



　　根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)　《關(guān)于清理規(guī)范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字

［２０００］２３５號(hào)）的精神和有關(guān)證券法規(guī)的規(guī)定，為完善證券業(yè)監(jiān)管，清

理規(guī)范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，杜絕無(wú)證經(jīng)營(yíng)，防范化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，特制定清理規(guī)范

我省轄內(nèi)證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)工作方案：



　　一、清理規(guī)范范圍



　　（一）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)管理后未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意換證的證券

營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；

　?。ǘ┪唇?jīng)證券監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擅自設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。



　　二、清理規(guī)范原則



　　（一）符合以下條件的證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)可申請(qǐng)規(guī)范為證券營(yíng)業(yè)部：

　?。保冢保梗梗改昴甑浊霸O(shè)立并開(kāi)業(yè)；

　?。玻保梗梗鼓耆站善?、基金交易量在５００萬(wàn)元以上；

　　３．沒(méi)有挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金，沒(méi)有違規(guī)吸收社會(huì)資金；

　?。矗?jì)算機(jī)信息系統(tǒng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定；

　　５．由證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)獨(dú)資設(shè)立、獨(dú)立經(jīng)營(yíng)。

　　（二）符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于清理規(guī)范遠(yuǎn)程證券交易網(wǎng)點(diǎn)的通知》（證監(jiān)機(jī)

構(gòu)字［１９９９］１２３號(hào)）規(guī)定的設(shè)立證券服務(wù)部的條件的證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)可規(guī)

范為證券服務(wù)部。

　　（三）對(duì)以合作、租賃、承包形式設(shè)立或經(jīng)營(yíng)的證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，如果在２０

００年１２月３１日前其所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)已全部轉(zhuǎn)移給證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，并且符合

（一）或（二）中所列條件的，可申請(qǐng)規(guī)范為證券營(yíng)業(yè)部或證券服務(wù)部；否則予

以撤銷(xiāo)。

　?。ㄋ模┮淹I(yè)整頓的信托投資公司已不具備經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)資格，其所屬證券

營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，如果在２００１年１月３１日前有關(guān)信托投資公司已與證券公司就證

券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)轉(zhuǎn)讓事宜達(dá)成協(xié)議，且證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)符合（一）或（二）中所列條件

的，由受讓的證券公司申請(qǐng)規(guī)范為證券營(yíng)業(yè)部或證券服務(wù)部；否則予以撤銷(xiāo)。

　?。ㄎ澹╇m在１９９８年年底前就已設(shè)立并開(kāi)業(yè)，但１９９８年年底至２００

０年１０月１１日期間已停業(yè)或關(guān)閉的，原則上予以撤銷(xiāo)。

　?。?duì)其他不具備規(guī)范為證券營(yíng)業(yè)部和證券服務(wù)部條件的證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，

一律予以撤銷(xiāo)。



　　三、清理規(guī)范步驟



　?。ㄒ唬┫扔筛髯C券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)屬下證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行自查，由所在法人機(jī)構(gòu)

于２０００年１１月３０日前將自查報(bào)告和填好的《需清理規(guī)范的證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

申請(qǐng)表》（廣州證管辦另文下發(fā)）上報(bào)廣州證管辦。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)將屬下部

分或全部證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)轉(zhuǎn)為證券營(yíng)業(yè)部或證券服務(wù)部的，還應(yīng)同時(shí)報(bào)送申報(bào)材料

（一式３份）和預(yù)繳審計(jì)費(fèi)。

　申報(bào)材料包括：

　?。保暾?qǐng)規(guī)范為證券營(yíng)業(yè)部或證券服務(wù)部的請(qǐng)示（包括對(duì)證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的沿

革、經(jīng)營(yíng)情況、技術(shù)條件等的詳細(xì)說(shuō)明）；

　　２．按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券營(yíng)業(yè)部或服務(wù)部規(guī)范要求制定的整改方案；

　?。常?dāng)M聘任高級(jí)管理人員任職資格申報(bào)材料；

　?。矗疇I(yíng)業(yè)場(chǎng)所購(gòu)買(mǎi)或租賃合同（復(fù)印件）；

　　５．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所《消防安全合格證》和《金融機(jī)構(gòu)安全合格證》（復(fù)印件）；

　?。叮尽督?jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》正、副本復(fù)印件；

　　７．內(nèi)控制度及有關(guān)內(nèi)部管理制度；

　　８．廣州證管辦要求的其他文件。

　　若證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)已被采取訴訟保全措施，提交申報(bào)材料的單位還應(yīng)于２００

１年１月３１日前，提交法院同意證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)有關(guān)轉(zhuǎn)讓等變更事項(xiàng)的函。

　申請(qǐng)規(guī)范為合法證券營(yíng)業(yè)部、證券服務(wù)部的原越權(quán)審批設(shè)立或擅自設(shè)立的證

券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，由廣州證管辦指定中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)，每家證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)預(yù)繳審計(jì)

費(fèi)為１００００元，繳入廣州證管辦指定的帳戶(hù)，審計(jì)結(jié)束后多退少補(bǔ)。

　　（二）廣州證管辦將于２０００年１１月下旬至２００１年１月中旬，聘請(qǐng)

會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申請(qǐng)規(guī)范為證券營(yíng)業(yè)部或證券服務(wù)部的證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審

計(jì)。審計(jì)的主要內(nèi)容為：設(shè)立時(shí)間、開(kāi)業(yè)時(shí)間、出資單位、營(yíng)運(yùn)資金、經(jīng)營(yíng)方式、

１９９９年交易量、挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金情況、吸收社會(huì)資金情況等。

　?。ㄈ┯蓮V州證管辦對(duì)有關(guān)證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的信息技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查。

　?。ㄋ模┙?jīng)廣州證管辦批復(fù)同意規(guī)范為證券營(yíng)業(yè)部或證券服務(wù)部的證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)

點(diǎn)，應(yīng)在批文下發(fā)之日起一個(gè)月內(nèi)辦理?yè)Q領(lǐng)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》和變更

工商登記手續(xù)。

　?。ㄎ澹?duì)在限期內(nèi)未報(bào)送前述申報(bào)材料以及經(jīng)廣州證管辦審查不同意轉(zhuǎn)為證

券營(yíng)業(yè)部或證券服務(wù)部的證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，由其設(shè)立機(jī)構(gòu)于２００１年２月２８日

前將制訂的撤銷(xiāo)方案報(bào)廣州證管辦備案，并由其設(shè)立機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)在２００１年４月

１日前按照撤銷(xiāo)方案予以撤銷(xiāo)。

　　證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)撤銷(xiāo)方案中應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　?。保?dāng)M撤銷(xiāo)證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)挪用的股民保證金或各類(lèi)集資款應(yīng)全額歸還；

　?。玻畬?duì)擬撤銷(xiāo)證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的股民應(yīng)就近妥善轉(zhuǎn)移至合法證券營(yíng)業(yè)部。

　?。V州證管辦將于２００１年２月初在省內(nèi)的主要報(bào)刊、電視臺(tái)、電臺(tái)

公布全省合法證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的名稱(chēng)、地址，呼吁投資者到合法證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事

證券交易，明確宣布在非合法證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事證券交易的投資者，其權(quán)益不受

法律保護(hù)。凡未列入合法證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)范圍的原證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)名單，將于２００

１年４月份在全省主要傳媒上公布，以引起投資者注意。