轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立外國投資者

并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知

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各地級(jí)以上市人民政府，各縣（市、區(qū)）人民政府，省政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：

　　現(xiàn)將《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》（國辦發(fā)〔2011〕6號(hào)）轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度，是我國適應(yīng)對(duì)外開放和利用外資新形勢(shì)需要，完善安全、高效開放型經(jīng)濟(jì)體系的重要舉措。省人民政府要求，各地、各有關(guān)部門要高度重視，密切配合，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)外資并購交易的管理和審查，對(duì)屬于并購安全審查范圍的，要督促并購交易申請(qǐng)人向商務(wù)部提交審查申請(qǐng)。要加強(qiáng)外資并購安全審查業(yè)務(wù)的指導(dǎo)，支持同業(yè)或上下游企業(yè)根據(jù)需要向商務(wù)部提出并購安全審查建議，促進(jìn)我省外資并購健康發(fā)展。

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　廣東省人民政府辦公廳

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　? 二○一一年三月二十三日

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國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立外國投資者

并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知

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國辦發(fā)〔2011〕6號(hào)

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各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

　　近年來，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展和我國對(duì)外開放的進(jìn)一步擴(kuò)大，外國投資者以并購方式進(jìn)行的投資逐步增多，促進(jìn)了我國利用外資方式多樣化，在優(yōu)化資源配置、推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步、提高企業(yè)管理水平等方面發(fā)揮了積極作用。為引導(dǎo)外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)有序發(fā)展，維護(hù)國家安全，經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)就建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查（以下簡稱并購安全審查）制度有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、并購安全審查范圍

　?。ㄒ唬┎①彴踩珜彶榈姆秶鸀椋和鈬顿Y者并購境內(nèi)軍工及軍工配套企業(yè)，重點(diǎn)、敏感軍事設(shè)施周邊企業(yè)，以及關(guān)系國防安全的其他單位；外國投資者并購境內(nèi)關(guān)系國家安全的重要農(nóng)產(chǎn)品、重要能源和資源、重要基礎(chǔ)設(shè)施、重要運(yùn)輸服務(wù)、關(guān)鍵技術(shù)、重大裝備制造等企業(yè)，且實(shí)際控制權(quán)可能被外國投資者取得。

　?。ǘ┩鈬顿Y者并購境內(nèi)企業(yè)，是指下列情形：

　　1.外國投資者購買境內(nèi)非外商投資企業(yè)的股權(quán)或認(rèn)購境內(nèi)非外商投資企業(yè)增資，使該境內(nèi)企業(yè)變更設(shè)立為外商投資企業(yè)。

　　2.外國投資者購買境內(nèi)外商投資企業(yè)中方股東的股權(quán)，或認(rèn)購境內(nèi)外商投資企業(yè)增資。

　　3.外國投資者設(shè)立外商投資企業(yè)，并通過該外商投資企業(yè)協(xié)議購買境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)并且運(yùn)營該資產(chǎn)，或通過該外商投資企業(yè)購買境內(nèi)企業(yè)股權(quán)。

　　4.外國投資者直接購買境內(nèi)企業(yè)資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)投資設(shè)立外商投資企業(yè)運(yùn)營該資產(chǎn)。

　?。ㄈ┩鈬顿Y者取得實(shí)際控制權(quán)，是指外國投資者通過并購成為境內(nèi)企業(yè)的控股股東或?qū)嶋H控制人。包括下列情形：

　　1.外國投資者及其控股母公司、控股子公司在并購后持有的股份總額在50%以上。

　　2.數(shù)個(gè)外國投資者在并購后持有的股份總額合計(jì)在50%以上。

　　3.外國投資者在并購后所持有的股份總額不足50%，但依其持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)或股東大會(huì)、董事會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響。

　　4.其他導(dǎo)致境內(nèi)企業(yè)的經(jīng)營決策、財(cái)務(wù)、人事、技術(shù)等實(shí)際控制權(quán)轉(zhuǎn)移給外國投資者的情形。

　　二、并購安全審查內(nèi)容

　?。ㄒ唬┎①徑灰讓?duì)國防安全，包括對(duì)國防需要的國內(nèi)產(chǎn)品生產(chǎn)能力、國內(nèi)服務(wù)提供能力和有關(guān)設(shè)備設(shè)施的影響。

　?。ǘ┎①徑灰讓?duì)國家經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定運(yùn)行的影響。

　?。ㄈ┎①徑灰讓?duì)社會(huì)基本生活秩序的影響。

　　（四）并購交易對(duì)涉及國家安全關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)能力的影響。

　　三、并購安全審查工作機(jī)制

　　（一）建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查部際聯(lián)席會(huì)議（以下簡稱聯(lián)席會(huì)議）制度，具體承擔(dān)并購安全審查工作。

　?。ǘ┞?lián)席會(huì)議在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，由發(fā)展改革委、商務(wù)部牽頭，根據(jù)外資并購所涉及的行業(yè)和領(lǐng)域，會(huì)同相關(guān)部門開展并購安全審查。

　　（三）聯(lián)席會(huì)議的主要職責(zé)是：分析外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)對(duì)國家安全的影響；研究、協(xié)調(diào)外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查工作中的重大問題；對(duì)需要進(jìn)行安全審查的外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)交易進(jìn)行安全審查并作出決定。

　　四、并購安全審查程序

　?。ㄒ唬┩鈬顿Y者并購境內(nèi)企業(yè)，應(yīng)按照本通知規(guī)定，由投資者向商務(wù)部提出申請(qǐng)。對(duì)屬于安全審查范圍內(nèi)的并購交易，商務(wù)部應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)提請(qǐng)聯(lián)席會(huì)議進(jìn)行審查。

　?。ǘ┩鈬顿Y者并購境內(nèi)企業(yè)，國務(wù)院有關(guān)部門、全國性行業(yè)協(xié)會(huì)、同業(yè)企業(yè)及上下游企業(yè)認(rèn)為需要進(jìn)行并購安全審查的，可以通過商務(wù)部提出進(jìn)行并購安全審查的建議。聯(lián)席會(huì)議認(rèn)為確有必要進(jìn)行并購安全審查的，可以決定進(jìn)行審查。

　?。ㄈ┞?lián)席會(huì)議對(duì)商務(wù)部提請(qǐng)安全審查的并購交易，首先進(jìn)行一般性審查，對(duì)未能通過一般性審查的，進(jìn)行特別審查。并購交易當(dāng)事人應(yīng)配合聯(lián)席會(huì)議的安全審查工作，提供安全審查需要的材料、信息，接受有關(guān)詢問。

　　一般性審查采取書面征求意見的方式進(jìn)行。聯(lián)席會(huì)議收到商務(wù)部提請(qǐng)安全審查的并購交易申請(qǐng)后，在5個(gè)工作日內(nèi)，書面征求有關(guān)部門的意見。有關(guān)部門在收到書面征求意見函后，應(yīng)在20個(gè)工作日內(nèi)提出書面意見。如有關(guān)部門均認(rèn)為并購交易不影響國家安全，則不再進(jìn)行特別審查，由聯(lián)席會(huì)議在收到全部書面意見后5個(gè)工作日內(nèi)提出審查意見，并書面通知商務(wù)部。

　　如有部門認(rèn)為并購交易可能對(duì)國家安全造成影響，聯(lián)席會(huì)議應(yīng)在收到書面意見后5個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)特別審查程序。啟動(dòng)特別審查程序后，聯(lián)席會(huì)議組織對(duì)并購交易的安全評(píng)估，并結(jié)合評(píng)估意見對(duì)并購交易進(jìn)行審查，意見基本一致的，由聯(lián)席會(huì)議提出審查意見；存在重大分歧的，由聯(lián)席會(huì)議報(bào)請(qǐng)國務(wù)院決定。聯(lián)席會(huì)議自啟動(dòng)特別審查程序之日起60個(gè)工作日內(nèi)完成特別審查，或報(bào)請(qǐng)國務(wù)院決定。審查意見由聯(lián)席會(huì)議書面通知商務(wù)部。

　?。ㄋ模┰诓①彴踩珜彶檫^程中，申請(qǐng)人可向商務(wù)部申請(qǐng)修改交易方案或撤銷并購交易。

　?。ㄎ澹┎①彴踩珜彶橐庖娪缮虅?wù)部書面通知申請(qǐng)人。

　　（六）外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)行為對(duì)國家安全已經(jīng)造成或可能造成重大影響的，聯(lián)席會(huì)議應(yīng)要求商務(wù)部會(huì)同有關(guān)部門終止當(dāng)事人的交易，或采取轉(zhuǎn)讓相關(guān)股權(quán)、資產(chǎn)或其他有效措施，消除該并購行為對(duì)國家安全的影響。

　　五、其他規(guī)定

　?。ㄒ唬┯嘘P(guān)部門和單位要樹立全局觀念，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，保守國家秘密和商業(yè)秘密，提高工作效率，在擴(kuò)大對(duì)外開放和提高利用外資水平的同時(shí)，推動(dòng)外資并購健康發(fā)展，切實(shí)維護(hù)國家安全。

　?。ǘ┩鈬顿Y者并購境內(nèi)企業(yè)涉及新增固定資產(chǎn)投資的，按國家固定資產(chǎn)投資管理規(guī)定辦理項(xiàng)目核準(zhǔn)。

　?。ㄈ┩鈬顿Y者并購境內(nèi)企業(yè)涉及國有產(chǎn)權(quán)變更的，按國家國有資產(chǎn)管理的有關(guān)規(guī)定辦理。

　　（四）外國投資者并購境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的安全審查另行規(guī)定。

　?。ㄎ澹┫愀厶貏e行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)的投資者進(jìn)行并購，參照本通知的規(guī)定執(zhí)行。

　?。┎①彴踩珜彶橹贫茸员就ㄖl(fā)布之日起30日后實(shí)施。

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中華人民共和國國務(wù)院辦公廳

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○一一年二月三日