廣東省能源局關(guān)于印發(fā)規(guī)范行政處罰

自由裁量權(quán)適用規(guī)則的通知

粵能規(guī)〔2023〕1號

各地級以上市發(fā)展改革局（委），廣州市工業(yè)和信息化局，深圳市商務(wù)局，佛山市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局，惠州市能源和重點(diǎn)項(xiàng)目局，茂名市公安局：

　　為規(guī)范能源領(lǐng)域行政處罰自由裁量權(quán)的行使，維護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，我局制定了《廣東省能源局規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》及配套的《廣東省能源局行政處罰裁量基準(zhǔn)表》《廣東省能源局行政執(zhí)法免處罰清單》，現(xiàn)予以印發(fā)?！稄V東省能源局規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》《廣東省能源局行政處罰裁量基準(zhǔn)表》請結(jié)合實(shí)際情況參照執(zhí)行；按照《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于推進(jìn)包容審慎監(jiān)管的指導(dǎo)意見》要求，《廣東省能源局行政執(zhí)法免處罰清單》請遵照執(zhí)行。

廣東省能源局

2023年3月9日

廣東省能源局規(guī)范行政處罰

自由裁量權(quán)適用規(guī)則

　　第一條　為規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)的行使，維護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國石油天然氣管道保護(hù)法》《中華人民共和國節(jié)約能源法》《中華人民共和國行政處罰法》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的意見》《固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能審查辦法》《廣東省節(jié)約能源條例》《廣東省行政執(zhí)法責(zé)任制條例》《廣東省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》等法律、法規(guī)、規(guī)章及有關(guān)規(guī)定，結(jié)合行政執(zhí)法實(shí)際，制定本規(guī)則。

　　第二條　廣東省能源局依法實(shí)施的行政處罰及其所屬事業(yè)單位依據(jù)法律、法規(guī)授權(quán)實(shí)施的行政處罰，以及廣東省能源局在法定權(quán)限范圍內(nèi)委托實(shí)施的行政處罰，適用本規(guī)則。

　　第三條　本規(guī)則所稱行政處罰自由裁量權(quán)，是指行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)在法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的行政處罰權(quán)限范圍內(nèi)，綜合考慮違法行為的事實(shí)、情節(jié)、社會危害程度以及當(dāng)事人主觀過錯等因素，對公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為決定是否給予行政處罰，給予何種處罰及給予何種幅度行政處罰的權(quán)限。

　　第四條　行政處罰自由裁量權(quán)的行使應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

　　（一）合法原則。符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的裁量條件、處罰種類和幅度，依照法定權(quán)限，遵守法定程序。

　?。ǘ┻^罰相當(dāng)原則。以事實(shí)為依據(jù)，處罰的種類和幅度與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、危害程度等相當(dāng)。對事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、危害后果和社會影響等基本相同的違法行為，適用的處罰種類和幅度應(yīng)當(dāng)基本相當(dāng)。

　?。ㄈ┕_公平公正原則。行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)向社會公開裁量標(biāo)準(zhǔn)，向當(dāng)事人告知裁量所基于的事實(shí)、理由、依據(jù)等內(nèi)容。

　?。ㄋ模┨幜P與教育相結(jié)合原則。兼顧糾正違法行為和教育當(dāng)事人，引導(dǎo)當(dāng)事人自覺守法。

　　（五）綜合裁量原則。綜合考慮個案情況，兼顧地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平、當(dāng)事人主客觀情況等相關(guān)因素，實(shí)現(xiàn)法律效果、社會效果的統(tǒng)一。 

　　第五條　同一個違法行為違反不同法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定的，在適用具體法律條文時，應(yīng)當(dāng)給予罰款處罰的，按照罰款數(shù)額高的規(guī)定處罰；不涉及罰款處罰的，應(yīng)當(dāng)遵循《立法法》有關(guān)規(guī)定；法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰種類可以單處或者可以并處的，可以選擇適用；規(guī)定應(yīng)當(dāng)并處的，不得選擇適用。

　　第六條　違法行為涉嫌犯罪的案件，應(yīng)當(dāng)及時移送司法機(jī)關(guān)。

　　第七條　當(dāng)事人有下列情形之一的，不予行政處罰：

　?。ㄒ唬┎粷M14周歲的未成年人有違法行為的；

　?。ǘ┚癫∪恕⒅橇埣踩嗽诓荒鼙嬲J(rèn)或者不能控制自己行為時有違法行為的；

　?。ㄈ┻`法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

　　（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定不予處罰的其他情形。

　　違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。但法律另有規(guī)定的除外。上述期限從違法行為發(fā)生之日起計(jì)算，違法行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計(jì)算。

　　第八條　當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或減輕行政處罰：

　?。ㄒ唬┲鲃酉驕p輕違法行為危害后果的；

　　（二）已滿14周歲不滿18周歲的未成年人有違法行為的；

　　（三）受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的；

　?。ㄋ模┲鲃庸┦鲂姓C(jī)關(guān)尚未掌握的違法行為的；

　　（五）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

　　（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)從輕或減輕行政處罰的其他情形。

　　第九條　當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從重處罰：

　?。ㄒ唬﹪?yán)重危害公共安全、人身健康和生命財(cái)產(chǎn)安全、生態(tài)環(huán)境的；

　?。ǘ┮员┝Α⑼{方法阻礙執(zhí)法人員依法履行職務(wù)的；

　　（三）采取拒絕提交、隱匿、偽造、銷毀證據(jù)等方式阻撓執(zhí)法機(jī)關(guān)查處；

　?。ㄋ模┍桓嬲]或者責(zé)令停止、責(zé)令糾正違法行為后，繼續(xù)實(shí)施違法行為的；

　?。ㄎ澹┰诠餐瑢?shí)施違法行為中起主要作用或教唆、脅迫、誘騙他人實(shí)施違法行為的；

　?。┻`法行為引起群體性事件，造成嚴(yán)重社會影響的；

　?。ㄆ撸εe報(bào)人、證人打擊報(bào)復(fù)的；

　?。ò耍┒啻螌?shí)施違法行為的；

　?。ň牛┢渌麘?yīng)當(dāng)依法從重處罰的情形。

　　第十條　符合本規(guī)則第八條、第九條規(guī)定情形以及相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)依法予以從輕、減輕或從重處罰的，應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定執(zhí)行：

　?。ㄒ唬┮婪ㄓ枰詮妮p處罰的，應(yīng)當(dāng)在法定的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，選擇較輕的處罰種類或者選擇較低的處罰幅度進(jìn)行處罰；

　?。ǘ┮婪ㄓ枰詼p輕處罰的，應(yīng)當(dāng)在法定的處罰種類或處罰幅度最低限以下進(jìn)行處罰或處理；

　　（三）依法予以從重處罰的，應(yīng)當(dāng)在法定的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，選擇較重的處罰種類或者選擇較高的處罰幅度進(jìn)行處罰。

　　第十一條　當(dāng)事人同時具有兩個或者兩個以上從重處罰情形、且不具有從輕或者減輕處罰情形的，應(yīng)當(dāng)按照法定處罰種類和最高處罰幅度實(shí)施行政處罰；同時具有本規(guī)則第八條兩個或者兩個以上情形、且不具有從重處罰情形的，應(yīng)當(dāng)減輕處罰；同時具有從重、從輕或者減輕處罰情形的，應(yīng)當(dāng)綜合考慮，根據(jù)主要情節(jié)實(shí)施行政處罰。

　　選擇減輕處罰、從輕處罰和從重行政處罰的，應(yīng)當(dāng)持有能證明當(dāng)事人具有相應(yīng)情節(jié)的證據(jù)，并依法履行相應(yīng)的處罰程序。

　　當(dāng)事人的違法行為沒有減輕、從輕和從重情節(jié)的，根據(jù)違法事實(shí)的危害后果，原則上應(yīng)當(dāng)按照《廣東省能源局行政處罰裁量基準(zhǔn)》（以下簡稱《裁量基準(zhǔn)》）行使自由裁量權(quán)，確定處罰幅度。

　　《裁量基準(zhǔn)》根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章變化或者執(zhí)法工作的實(shí)際及時修訂，尚未列入《裁量基準(zhǔn)》但依法屬于我局實(shí)施的其他行政處罰，按照本規(guī)則實(shí)施。

　　第十二條　實(shí)施行政處罰時行使自由裁量權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書中對相關(guān)理由及最終選擇的處罰種類、幅度等情況作出說明：

　?。ㄒ唬┙?jīng)簡易程序作出處罰決定的，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人當(dāng)面作出口頭說明，并據(jù)實(shí)記錄在案，由當(dāng)事人簽字或蓋章；

　?。ǘ┙?jīng)一般程序作出行政處罰決定的，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人作出書面說明，并收入行政處罰案卷。

　　行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)對可能影響自由裁量結(jié)果的案情作充分調(diào)查，聽取和核實(shí)當(dāng)事人有關(guān)陳述和申辯意見。當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)成立的，應(yīng)當(dāng)采納，不得因當(dāng)事人申辯而加重處罰。

　　第十三條　案件調(diào)查終結(jié)后，經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審定，根據(jù)調(diào)查結(jié)果不同情況分別作出行政處罰決定、不予行政處罰決定以及移送司法機(jī)關(guān)的決定。對于情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予行政處罰，行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定，對集體討論情況應(yīng)當(dāng)予以記錄，并立卷歸檔。

　　第十四條　作出涉及較大數(shù)額罰款；沒收較大數(shù)額違法所得、沒收較大價值非法財(cái)物；降低資質(zhì)等級、吊銷許可證件；責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、責(zé)令關(guān)閉、限制從業(yè)；其他較重行政處罰或者法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他情形的行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利；當(dāng)事人要求聽證的，應(yīng)當(dāng)組織聽證。其中較大數(shù)額、較大價值具體金額按照《廣東省行政處罰聽證程序?qū)嵤┺k法》的規(guī)定確定。

　　第十五條　存在下列情形之一，在作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)經(jīng)法制審核機(jī)構(gòu)法制審核，案件執(zhí)法主辦處室（單位）應(yīng)當(dāng)向法制審核機(jī)構(gòu)說明理由、附相應(yīng)的證據(jù)材料。未經(jīng)法制審核或者審核未通過的，不得作出決定。

　?。ㄒ唬┥婕爸卮蠊怖娴模?/p>

　?。ǘ┲苯雨P(guān)系當(dāng)事人或者第三人重大權(quán)益，經(jīng)過聽證程序的；

　?。ㄈ┌讣闆r疑難復(fù)雜、涉及多個法律關(guān)系的；

　　（四）法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行法制審核的其他情形。

　　第十六條　有關(guān)部門通過行政執(zhí)法投訴、行政執(zhí)法監(jiān)督檢查、行政復(fù)議、行政處罰案卷評查等形式，對行使行政處罰自由裁量權(quán)的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　第十七條　《裁量基準(zhǔn)》有關(guān)自由裁量權(quán)的規(guī)定中，所稱“以上”包括本數(shù)，“以下”一般不包括本數(shù)，若“以下”是最高一檔標(biāo)準(zhǔn)，則包括本數(shù)。

　　第十八條　各地市能源主管部門規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)行為，根據(jù)本地區(qū)的實(shí)際情況，參照執(zhí)行。

　　第十九條　本規(guī)則自印發(fā)之日起施行，有效期5年。法律、法規(guī)、規(guī)章或者國家發(fā)展改革委、國家能源局有不同規(guī)定的，從其規(guī)定。有關(guān)法律政策依據(jù)變化或有效期屆滿，根據(jù)實(shí)施情況依法評估修訂。

　　附件：1. 廣東省能源局行政處罰裁量基準(zhǔn)表

　　　　　2. 廣東省能源局行政執(zhí)法免處罰清單