廣東省人民政府辦公廳關(guān)于促進

科技和金融結(jié)合的實施意見

各地級以上市人民政府，各縣（市、區(qū)）人民政府，省政府各部門、各直屬機構(gòu)：

　　為深入貫徹落實黨的十八大以及省委十一屆二次全會精神，大力實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和推進金融強省建設(shè)，積極引導(dǎo)金融資源向科技領(lǐng)域配置，促進科技和金融結(jié)合，加快科技成果轉(zhuǎn)化和培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，根據(jù)《廣東省自主創(chuàng)新條例》、科技部等部委《關(guān)于促進科技和金融結(jié)合加快實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的若干意見》（國科發(fā)財〔2011〕540號）等規(guī)定，經(jīng)省人民政府同意，現(xiàn)就促進科技和金融結(jié)合提出以下實施意見：

　　一、指導(dǎo)思想與目標要求

　?。ㄒ唬┲笇?dǎo)思想。堅持以鄧小平理論、“三個代表”重要思想、科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，圍繞“三個定位，兩個率先”總目標，以轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、加快轉(zhuǎn)型升級為主線，創(chuàng)新科技和金融結(jié)合體制機制，構(gòu)建多層次、多渠道、多元化科技投融資體系，形成科技與金融創(chuàng)新協(xié)同效應(yīng)，促進技術(shù)、資本、人才等要素向科技型企業(yè)集聚，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，為實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)創(chuàng)新型廣東提供有力支撐。
　　（二）目標要求。按照省委、省政府建設(shè)創(chuàng)新型廣東和金融強省的總體部署，遵循科技創(chuàng)新和金融創(chuàng)新客觀規(guī)律，建立健全以市場為導(dǎo)向、產(chǎn)業(yè)為支撐、政產(chǎn)學(xué)研金緊密合作的科技金融服務(wù)體系，走出一條具有廣東特色的科技和金融結(jié)合道路。到2015年，確保科技貸款余額、科技型企業(yè)境內(nèi)外上市數(shù)和融資額、創(chuàng)業(yè)投資管理資金規(guī)模等在“十一五”基礎(chǔ)上翻一番，爭取全省科技金融創(chuàng)新水平和服務(wù)能力躋身全國前列。通過開展試點示范工作，全省逐步建立促進科技和金融結(jié)合工作機制，科技投融資環(huán)境不斷優(yōu)化，科技型企業(yè)尤其是民營科技型中小企業(yè)融資難問題得以解決，科技金融服務(wù)業(yè)規(guī)模不斷發(fā)展壯大，形成一支高素質(zhì)科技金融人才隊伍，科技金融產(chǎn)品創(chuàng)新取得顯著進展。
　　二、積極培育和發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資

　?。ㄒ唬┘涌煸O(shè)立發(fā)展種子基金和科技孵化基金。省粵科金融集團設(shè)立省級種子基金，支持初創(chuàng)期科技型企業(yè)發(fā)展，并逐年增加種子基金規(guī)模，爭取到2015年達到5億元。鼓勵各地參照省的做法，大力發(fā)展政策性種子基金。積極引導(dǎo)社會資本設(shè)立科技孵化基金，加強科技企業(yè)孵化器的金融支持，支持前孵化器、孵化器、加速器等公共服務(wù)平臺建設(shè)，建設(shè)綜合性大型孵化器。開展大中型儀器設(shè)備融資租賃等業(yè)務(wù)，投資扶持科技型企業(yè)，促進科技成果轉(zhuǎn)化。鼓勵各地、各有關(guān)單位采取參股、設(shè)立專項資金和科技計劃項目支持等方式，引導(dǎo)高等院校、科研院所、科技園區(qū)以及社會資本加大對孵化體系投入。
　　（二）充分發(fā)揮省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金帶動作用。建立和完善創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)機制，加強省級創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金使用和管理，優(yōu)化投入結(jié)構(gòu)，增強引導(dǎo)放大能力。鼓勵各地級以上市設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，逐步形成省、市聯(lián)動的創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金體系。創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金參股設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資基金，投資于初創(chuàng)期和早中期科技型企業(yè)的比例不低于基金注冊資本或承諾出資額的60%。

　　（三）引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)投資科技型企業(yè)。探索建立政府科技、產(chǎn)業(yè)財政資金、財政經(jīng)營性資金股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資資金共同投入科技型企業(yè)的新機制，利用財政資金引導(dǎo)更多的創(chuàng)業(yè)投資資本進入廣東。探索建立創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)集聚區(qū)，吸引境內(nèi)外創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)入駐。加強與國內(nèi)外知名創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)及行業(yè)組織合作，建立健全長效合作機制，積極舉辦創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)和省內(nèi)科技型企業(yè)對接合作活動。鼓勵各地、各有關(guān)部門根據(jù)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展需求，研究制訂財政投入、風險補償、人才引進等政策措施。建立完善適合國有創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)發(fā)展的考核評價和激勵約束制度，進一步發(fā)揮國有創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)政策性引導(dǎo)作用。
　　（四）探索開展科技產(chǎn)品金融化試點。積極開展科技型企業(yè)的專項或定向資產(chǎn)管理、資產(chǎn)證券化試點工作。鼓勵采用合同能源管理、供應(yīng)鏈融資、融資租賃等模式，幫助科技型企業(yè)籌集資金進行新技術(shù)、新設(shè)備和新產(chǎn)品大規(guī)模市場推廣等活動，促進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展。
　　三、引導(dǎo)發(fā)展科技信貸

　?。ㄒ唬┕膭罱鹑跈C構(gòu)創(chuàng)新科技型企業(yè)貸款模式、產(chǎn)品和服務(wù)。引導(dǎo)政策性銀行、商業(yè)銀行和非銀行金融機構(gòu)創(chuàng)新信貸工具，開展股權(quán)、專利權(quán)、商標權(quán)和版權(quán)等擔保貸款業(yè)務(wù)。鼓勵金融機構(gòu)發(fā)展應(yīng)收賬款、保理等供應(yīng)鏈融資和票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)，積極創(chuàng)新科技型企業(yè)流動資金貸款還款方式。支持省、市、縣（區(qū)）聯(lián)動設(shè)立政府科技貸款風險補償金和科技貸款貼息資金，形成政府引導(dǎo)、多方參與的科技型企業(yè)貸款風險補償機制。
　　（二）促進新型科技金融機構(gòu)發(fā)展。鼓勵社會資本借鑒國內(nèi)外經(jīng)驗，探索創(chuàng)辦具有獨立法人資格的科技銀行；支持商業(yè)銀行在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、專業(yè)鎮(zhèn)和孵化器等建立科技支行，實行專門的客戶準入標準、信貸審批、風險控制、業(yè)務(wù)協(xié)同和專項撥備等政策機制。在省級以上高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)、大學(xué)科技園、民營科技園、農(nóng)業(yè)科技園、海洋與漁業(yè)科技園以及專業(yè)鎮(zhèn)，開展科技小額貸款試點工作。規(guī)范租賃物權(quán)屬登記公示和權(quán)證辦理，加大對租賃和融資租賃業(yè)務(wù)發(fā)展的財稅支持，促進科技融資租賃機構(gòu)發(fā)展。鼓勵設(shè)立科技擔保公司，為科技型企業(yè)提供擔保、再擔保及反擔保等業(yè)務(wù)。鼓勵按規(guī)定設(shè)立風險準備金、風險池資金或?qū)ｍ椦a貼資金，主要用于科技銀行（支行）、科技小額貸款公司、科技融資租賃機構(gòu)及科技擔保公司的風險分擔或補貼。
　　（三）推動科技保險產(chǎn)品創(chuàng)新和科技擔保業(yè)務(wù)發(fā)展。不斷豐富科技保險產(chǎn)品，通過保費補貼、專項獎勵等方式，鼓勵保險機構(gòu)開發(fā)自主創(chuàng)新首臺（套）產(chǎn)品（設(shè)備）推廣應(yīng)用、融資以及人員保障類等適合科技型企業(yè)的保險產(chǎn)品。支持廣州、深圳、佛山、東莞等市開展科技保險試點和“國家專利保險試點”工作，鼓勵有條件的地區(qū)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、專業(yè)鎮(zhèn)設(shè)立科技保險補貼、擔保補償專項資金，并適當提高補貼比例。建立完善擔保、再擔保、反擔保機制，支持科技融資擔保機構(gòu)進一步開發(fā)適合科技型企業(yè)的擔保新品種。通過共享項目資源、探索使用認股權(quán)證等方式建立擔保與創(chuàng)投業(yè)務(wù)協(xié)同機制，促進科技融資性擔保機構(gòu)與創(chuàng)投機構(gòu)合作。
　?。ㄋ模┓e極開展知識產(chǎn)權(quán)投融資服務(wù)。逐步完善知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資貸款貼息扶持政策，對符合條件的知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資科技型企業(yè)適當提供貸款貼息。支持知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資中介服務(wù)機構(gòu)規(guī)范行業(yè)管理，加強行業(yè)自律和合作，提高品牌影響力和信譽度。支持金融機構(gòu)擴大質(zhì)押物范疇，開發(fā)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資新品種，開展以知識產(chǎn)權(quán)組合為基礎(chǔ)的資產(chǎn)管理、信托等業(yè)務(wù)。依托高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、專業(yè)鎮(zhèn)和行業(yè)協(xié)會，引導(dǎo)科技型企業(yè)建立知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資綜合授信模式，擴大質(zhì)押融資規(guī)模，降低融資成本和風險。加大體制機制創(chuàng)新，及時總結(jié)推廣成功經(jīng)驗，支持佛山市南海區(qū)建設(shè)“國家知識產(chǎn)權(quán)投融資綜合試驗區(qū)”、順德區(qū)開展“國家知識產(chǎn)權(quán)投融資服務(wù)試點”。
　　四、大力發(fā)展多層次資本市場

　?。ㄒ唬┓e極推動科技型企業(yè)上市。推動各地建立科技型企業(yè)上市后備資源庫，穩(wěn)步有序扶持企業(yè)上市。大力發(fā)展科技中介服務(wù)機構(gòu)，加強對科技型中小企業(yè)上市的預(yù)輔導(dǎo)。引導(dǎo)民營科技型中小企業(yè)進行股份制改造，建立現(xiàn)代企業(yè)制度。各地、各有關(guān)單位共同加大扶持力度，在權(quán)益明確、發(fā)展用地保障、申報科技和產(chǎn)業(yè)化項目等方面，對后備上市科技型企業(yè)給予優(yōu)先支持，推動符合條件的企業(yè)在主板、中小板及創(chuàng)業(yè)板上市。鼓勵已上市的科技企業(yè)通過增發(fā)股份、兼并重組做大做強。
　?。ǘ┘涌彀l(fā)展場外交易（OTC）市場發(fā)展。支持廣州、深圳、佛山等市規(guī)范發(fā)展區(qū)域場外交易市場，重點引導(dǎo)和支持民營科技型中小企業(yè)掛牌交易。完善非上市公司股份公開轉(zhuǎn)讓的標準流程，加強場內(nèi)科技型企業(yè)分類指導(dǎo)和分層管理，鼓勵區(qū)域場外交易市場結(jié)合科技型企業(yè)融資需求，不斷創(chuàng)新交易產(chǎn)品和服務(wù)模式。全面推動國家級高新區(qū)進入“新三板”擴容試點。鼓勵科技型企業(yè)到“新三板”掛牌融資，推動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)加強與金融機構(gòu)合作，為園區(qū)企業(yè)改制、“新三板”掛牌及上市提供支持和服務(wù)。
　?。ㄈ┕膭羁萍夹推髽I(yè)發(fā)行區(qū)域集優(yōu)融資模式下的中小企業(yè)集合票據(jù)。開展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)區(qū)域集優(yōu)集合票據(jù)試點工作，鼓勵各地按規(guī)定設(shè)立區(qū)域集優(yōu)集合票據(jù)政府償債基金，擴大區(qū)域集優(yōu)融資工作試點規(guī)模和范圍。創(chuàng)新債券發(fā)行主體、發(fā)行機制和交易模式，鼓勵政策性銀行、商業(yè)銀行、證券公司等大力發(fā)展科技型企業(yè)債券承銷業(yè)務(wù)。積極支持創(chuàng)新能力強、經(jīng)濟效益好的科技型企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行短期融資券、中期票據(jù)等債務(wù)融資工具。鼓勵科技型上市企業(yè)發(fā)行公司債券和可轉(zhuǎn)換債券，加大債券市場產(chǎn)品創(chuàng)新力度。進一步推進科技型企業(yè)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品創(chuàng)新，多渠道擴大債務(wù)融資規(guī)模。
　　（四）建立健全技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場。依托中國（華南）國際技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易中心和南方聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易中心等平臺，創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)評估機制，開展專利技術(shù)評估、交易和管理保護等業(yè)務(wù)。鼓勵各地建立健全技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易信息平臺等服務(wù)體系，落實合同登記、技術(shù)裝備進出口、企業(yè)研究開發(fā)經(jīng)費稅前加計扣除等稅收優(yōu)惠政策，對符合條件的技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易項目予以重點扶持。
　　五、完善科技金融服務(wù)體系和機制體制

　　（一）做大做強省粵科金融集團。充分發(fā)揮省粵科金融集團作為促進科技和金融結(jié)合的主渠道、主平臺和主力軍作用，提升科技金融業(yè)務(wù)核心競爭力和影響力。支持省粵科金融集團完善管理經(jīng)營機制，拓寬科技金融服務(wù)領(lǐng)域，在原有創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)基礎(chǔ)上，積極拓展科技小額貸款、科技融資擔保、科技融資租賃、科技資產(chǎn)評估與交易、科技產(chǎn)業(yè)基金、科技金融產(chǎn)業(yè)園區(qū)等業(yè)務(wù)，在全省國家級高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)設(shè)立科技金融服務(wù)機構(gòu)，并逐步推廣至各省級高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、專業(yè)鎮(zhèn)，形成科技金融產(chǎn)業(yè)發(fā)展新格局。
　　（二）積極推廣“三資融合”模式。在民營科技園中大力推行土地資本、金融資本和產(chǎn)業(yè)資本相融合的建設(shè)模式。探索民營科技園創(chuàng)新體制機制的做法，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)資本向民營科技園集聚，壯大民營科技經(jīng)濟發(fā)展規(guī)模。增強土地資本產(chǎn)出效益，提升民營科技園土地集約化水平。鼓勵和支持民間及社會資本投資建設(shè)民營科技園，扶持民營科技企業(yè)發(fā)展壯大，實現(xiàn)土地資本、金融資本和產(chǎn)業(yè)資本深度融合。
　　（三）深入開展科技金融試點示范工作。發(fā)揮廣州、深圳的金融輻射帶動作用，加大政策創(chuàng)新和專項資金支持力度，重點建設(shè)好“廣佛莞”和深圳兩個國家級促進科技和金融結(jié)合試點，創(chuàng)新促進科技與金融結(jié)合模式。以廣東金融高新技術(shù)服務(wù)區(qū)和東莞松山湖高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)等為載體，集成土地、資金、政策、服務(wù)等優(yōu)勢資源，打造科技金融創(chuàng)新發(fā)展示范區(qū)，構(gòu)建科技金融服務(wù)體系。支持有條件的專業(yè)鎮(zhèn)、民營科技園、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)園區(qū)等產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)結(jié)合自身實際，積極開展促進科技和金融結(jié)合試點示范工作。
　　（四）加強科技金融信用體系建設(shè)。各地、各有關(guān)單位要加強合作，促進信息資源互通共享，對科技型企業(yè)、科技金融中介服務(wù)機構(gòu)和創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)的社會信用進行規(guī)范管理。鼓勵有關(guān)單位組建科技金融行業(yè)協(xié)會，加強行業(yè)自律管理。鼓勵高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、民營科技園和專業(yè)鎮(zhèn)等建設(shè)科技金融信用體系建設(shè)示范區(qū)。鼓勵有條件的單位設(shè)立科技信用評級機構(gòu)，依托人民銀行企業(yè)征信系統(tǒng)加強科技型企業(yè)信用管理工作。
　　（五）建立和完善科技金融服務(wù)平臺。充分發(fā)揮生產(chǎn)力促進中心、科技園區(qū)、孵化器、產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟和行業(yè)協(xié)會的作用，建立服務(wù)功能較完善、服務(wù)水平較高的全省性科技金融服務(wù)體系。依托中國（廣州）國際金融交易博覽會、中國國際高新技術(shù)成果交易會等大型會展平臺，強化科技金融交易和服務(wù)功能。
　　（六）加強農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域的科技和金融結(jié)合。加大金融支持力度，鼓勵高科技人才創(chuàng)業(yè)和提供科技服務(wù)，推動農(nóng)業(yè)、林業(yè)、海洋與漁業(yè)等領(lǐng)域的科技成果轉(zhuǎn)化推廣與應(yīng)用，加大相關(guān)產(chǎn)品研發(fā)力度，提升產(chǎn)品質(zhì)量，延長產(chǎn)業(yè)鏈，提高產(chǎn)品附加值。支持文化科技核心技術(shù)研發(fā)和推廣應(yīng)用，培育新型文化業(yè)態(tài)，推動文化科技創(chuàng)新和文化產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級。引導(dǎo)金融機構(gòu)、民間資本投入農(nóng)業(yè)、文化等產(chǎn)業(yè)，鼓勵設(shè)立產(chǎn)業(yè)化基金，支持農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)和骨干文化科技企業(yè)做大做強，促進科技和金融與農(nóng)業(yè)、文化等領(lǐng)域的深度融合。
　　六、保障措施

　　（一）加強組織領(lǐng)導(dǎo)，形成工作合力。建立省政府促進科技金融結(jié)合工作協(xié)調(diào)機制，明確目標任務(wù)，完善政策保障體系和監(jiān)管機制，統(tǒng)籌各地、各有關(guān)部門資源，形成上下聯(lián)動、協(xié)同推進的工作格局。省科技、金融部門要會同發(fā)展改革、經(jīng)濟和信息化、財政、工商、稅務(wù)、人行、銀監(jiān)、證監(jiān)、保監(jiān)以及知識產(chǎn)權(quán)等部門，充分發(fā)揮各自優(yōu)勢，加快形成具有廣東特色的科技和金融結(jié)合發(fā)展模式。各地要建立相應(yīng)的工作機制，明確責任部門，制訂工作方案，突出重點，抓好落實。各試點、示范地區(qū)要先行先試，積極創(chuàng)新工作思路，切實發(fā)揮示范引領(lǐng)作用。
　　（二）加大資金投入，完善人才機制。充分利用好現(xiàn)有的科技、金融、貸款貼息等相關(guān)專項資金，支持國家和省級科技金融工作試點、示范區(qū)建設(shè)科技金融公共服務(wù)平臺，促進科技金融人才隊伍建設(shè)。鼓勵各地以及各高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)、專業(yè)鎮(zhèn)結(jié)合實際加大對科技和金融結(jié)合的投入力度。探索與發(fā)達國家及港澳臺地區(qū)建立科技金融人才交流培養(yǎng)機制，加大科技金融人才培養(yǎng)和引進力度。鼓勵高等院校建立科技金融教育、培訓(xùn)和研究基地，加強科技金融相關(guān)學(xué)科建設(shè)，提高科技金融人才培養(yǎng)水平。落實和完善扶持政策，進一步完善對科技金融人才激勵機制。
　　（三）完善科技計劃管理體制，拓寬科技項目融資渠道。完善科技項目評審和經(jīng)費投入機制。探索建立財政科技計劃經(jīng)費與創(chuàng)業(yè)投資協(xié)同支持科技項目的機制，進一步降低科技型企業(yè)融資成本和創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)經(jīng)營風險。收集科技項目投融資需求信息，加強與創(chuàng)業(yè)投資、銀行等機構(gòu)聯(lián)系溝通，建立產(chǎn)學(xué)研金合作信息共享機制。發(fā)揮省科技咨詢專家?guī)熳饔茫黾咏鹑?、投資、財稅類入庫專家數(shù)量，鼓勵其參與具有明確產(chǎn)業(yè)化目標的科技項目評審、咨詢和驗收工作，增進科技界和金融界交流合作。
　　（四）建立評估監(jiān)測機制，營造良好發(fā)展環(huán)境。開展科技金融理論和應(yīng)用研究，建立完善統(tǒng)計指標體系，加強動態(tài)監(jiān)測評估，編制發(fā)布科技金融發(fā)展規(guī)劃和年度報告等。抓好促進科技和金融結(jié)合宣傳工作，舉辦各類培訓(xùn)交流活動，促進有關(guān)扶持政策落實，總結(jié)推廣先進經(jīng)驗，形成有利于創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的良好氛圍。

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　廣東省人民政府辦公廳

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2013年8月14日