深府〔2013〕64號

深圳市人民政府關(guān)于印發(fā)深圳市交易場所監(jiān)督管理暫行辦法的通知 

各區(qū)人民政府，市政府直屬各單位： 

　　現(xiàn)將《深圳市交易場所監(jiān)督管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。 

深圳市人民政府

2013年6月21日

深圳市交易場所監(jiān)督管理暫行辦法 

第一章 總 則 

　　第一條  為加強(qiáng)本市交易場所監(jiān)督管理，規(guī)范市場秩序，防范和化解有關(guān)金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)社會穩(wěn)定，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實(shí)施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）精神，制定本辦法。 

　　第二條  本辦法所指交易場所，是指在本市行政區(qū)域內(nèi)依法設(shè)立的從事權(quán)益類交易、大宗商品類交易的各類交易機(jī)構(gòu)，包括名稱中未使用“交易所”字樣的交易場所，但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實(shí)物交易及國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立從事金融產(chǎn)品交易的交易場所除外。 

　　市外交易場所在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，亦適用本辦法。 

　　第三條  交易場所應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律、法規(guī)，堅(jiān)持市場化方向，自主經(jīng)營，自負(fù)盈虧，自我約束，自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，其合法的經(jīng)營活動受法律保護(hù)，不受任何單位和個(gè)人干涉。 

　　第四條  建立深圳市交易場所監(jiān)督管理聯(lián)席會議（以下簡稱聯(lián)席會議）制度，聯(lián)席會議由市委宣傳部、市發(fā)展改革委、經(jīng)貿(mào)信息委、科技創(chuàng)新委、人居環(huán)境委、公安局、文體旅游局、國資委、市場監(jiān)督管理局、法制辦、金融辦、前海管理局、中國人民銀行深圳市中心支行、深圳銀監(jiān)局、深圳證監(jiān)局、深圳保監(jiān)局等有關(guān)單位組成。聯(lián)席會議召集人由市政府分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，各成員單位有關(guān)負(fù)責(zé)人為聯(lián)席會議成員。聯(lián)席會議可根據(jù)工作需要，邀請相關(guān)部門參加。聯(lián)席會議辦公室設(shè)在市金融辦。 

　　第五條 聯(lián)席會議職責(zé)： 

　　（一）審議交易場所設(shè)立申請； 

　　（二）確定交易場所行業(yè)主管部門； 

　?。ㄈ┭芯拷灰讏鏊l(fā)展的重大問題； 

　?。ㄋ模┩瓿汕謇碚D各類交易場所部際聯(lián)席會議及市政府交辦的其他事項(xiàng)。 

　　聯(lián)席會議辦公室職責(zé)：負(fù)責(zé)聯(lián)席會議日常工作和落實(shí)聯(lián)席會議的有關(guān)決定。 

　　聯(lián)席會議各成員單位職責(zé)：按照行業(yè)管理原則及各自工作職能做好交易場所的統(tǒng)計(jì)監(jiān)測、日常監(jiān)管、違法違規(guī)認(rèn)定處理及風(fēng)險(xiǎn)處置工作。 

　　交易場所職責(zé)：遵守法律法規(guī)、國家和本市有關(guān)交易場所的相關(guān)規(guī)定，接受監(jiān)督管理，依法規(guī)范經(jīng)營，嚴(yán)格防范風(fēng)險(xiǎn)。 

第二章 準(zhǔn)入管理 

　　第六條  本市按照“總量控制、審慎審批、合理布局”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃本市交易場所的數(shù)量規(guī)模和功能布局，制定交易場所品種結(jié)構(gòu)規(guī)劃，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場所。 

　　第七條  申請?jiān)O(shè)立交易場所，應(yīng)符合以下條件： 

　?。ㄒ唬┯蟹弦?guī)定條件的主發(fā)起人和其他出資人； 

　?。ǘ┯蟹弦?guī)定要求的注冊資本和實(shí)繳資本； 

　?。ㄈ┯蟹先温氋Y格條件的董事、監(jiān)事和高級管理人員（包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理及相應(yīng)級別人員，以下同），以及具備相應(yīng)專業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的工作人員； 

　?。ㄋ模┯型晟频慕灰字贫?、公司治理、風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露、交易安全保障、投資者適當(dāng)性等制度； 

　?。ㄎ澹┡c業(yè)務(wù)經(jīng)營相適應(yīng)的營業(yè)場所和其他設(shè)施； 

　　（六）聯(lián)席會議及辦公室要求具備的其它條件。 

　　第八條  交易場所的出資人限于：中華人民共和國境內(nèi)注冊登記的法人；境外（含港澳臺）注冊登記的金融機(jī)構(gòu)、規(guī)范的交易場所及與交易場所交易業(yè)務(wù)相關(guān)或相近的企業(yè)。 

　　第九條  交易場所組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司，注冊資本不低于人民幣1億元，首期實(shí)繳資本不低于人民幣5000萬元。 

　　第十條  交易場所的主發(fā)起人應(yīng)符合以下基本條件： 

　　（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元，且資產(chǎn)負(fù)債率不高于70%； 

　?。ǘ┙赀B續(xù)贏利，且三年凈利潤累計(jì)總額不低于人民幣3000萬元、累計(jì)納稅總額不低于人民幣1000萬元； 

　　（三）具有良好的社會聲譽(yù)和誠信記錄，近三年無重大違法違規(guī)行為； 

　?。ㄋ模┚哂辛己玫墓局卫斫Y(jié)構(gòu)和健全的內(nèi)部控制制度； 

　　（五）入股資金來源真實(shí)合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。 

　　第十一條  除主發(fā)起人外，交易場所的其他出資人應(yīng)符合以下條件： 

　?。ㄒ唬氖抡＝?jīng)營活動,凈資產(chǎn)不低于人民幣1000萬元； 

　?。ǘ┚哂辛己玫纳鐣曌u(yù)和誠信記錄，近三年無重大違法違規(guī)行為； 

　?。ㄈ┚哂辛己玫墓局卫斫Y(jié)構(gòu)和健全的內(nèi)部控制制度； 

　?。ㄋ模┤牍少Y金來源真實(shí)合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。 

　　第十二條  申請?jiān)O(shè)立交易場所時(shí)，主發(fā)起人應(yīng)為最大股東，且出資比例不得低于注冊資本總額的20%。 

　　第十三條 交易場所由2個(gè)以上股東出資設(shè)立，同一出資人在本市投資設(shè)立交易場所的數(shù)量原則上不得超過1家。 

　　第十四條 交易場所的董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職應(yīng)具備以下條件： 

　?。ㄒ唬┚哂?年以上管理經(jīng)驗(yàn)，有大專（含）以上學(xué)歷或中級（含）以上職稱； 

　?。ǘ┚邆渑c交易場所業(yè)務(wù)有關(guān)的經(jīng)濟(jì)、金融、管理等相關(guān)專業(yè)知識； 

　?。ㄈo刑事違法犯罪記錄或嚴(yán)重不良信用記錄。 

　　第十五條  申請?jiān)O(shè)立交易場所，主發(fā)起人應(yīng)向聯(lián)席會議辦公室提出申請，并提交下列材料： 

　?。ㄒ唬┰O(shè)立申請書，內(nèi)容包括：擬設(shè)立交易場所的名稱、組織形式、注冊資本、首期實(shí)繳資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營范圍等基本信息； 

　?。ǘ┛尚行匝芯繄?bào)告； 

　?。ㄈ┟Q預(yù)核準(zhǔn)通知書； 

　?。ㄋ模┙?jīng)營場所信息材料； 

　?。ㄎ澹┏鲑Y人的資信證明和有關(guān)材料； 

　?。┕菊鲁滩莅?； 

　?。ㄆ撸┙灰字贫?、管理制度、交易品種等相關(guān)材料； 

　　（八）法定代表人、董事、監(jiān)事和高級管理人員的資格證明及身份證明； 

　?。ň牛┮婪ㄔO(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資報(bào)告（可在取得交易場所業(yè)務(wù)資格后提供）； 

　　（十）按審慎性原則要求的其他資料。 

　　申請人應(yīng)當(dāng)對其提交的申請材料內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。 

　　第十六條 聯(lián)席會議辦公室受理申請材料后，由相關(guān)聯(lián)席會議成員單位對交易場所設(shè)立的必要性、發(fā)起人資質(zhì)、董事監(jiān)事和高級管理人員任職資格、交易制度的合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)控制的有效性等提出初步審查意見。 

　　第十七條  聯(lián)席會議辦公室組織專家對交易場所申請進(jìn)行項(xiàng)目論證，并出具專家論證意見，作為聯(lián)席會議審議的參考依據(jù)。 

　　第十八條  聯(lián)席會議審議同意后，報(bào)市政府批準(zhǔn)，其中名稱中含“交易所”字樣的，市政府批準(zhǔn)前，應(yīng)當(dāng)取得清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議的書面反饋意見。 

　　第十九條  市政府批準(zhǔn)后，由市金融工作部門向申請人出具批復(fù)文件。 

　　第二十條  申請人持批復(fù)文件到市場監(jiān)督管理部門辦理設(shè)立登記。 

第三章  合規(guī)經(jīng)營 

　　第二十一條  交易場所應(yīng)當(dāng)建立健全有效的風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露、交易安全保障、投資者適當(dāng)性、內(nèi)部會員交易商管理等制度，并報(bào)聯(lián)席會議辦公室及行業(yè)主管部門備案。 

　　第二十二條  交易場所應(yīng)當(dāng)切實(shí)維護(hù)客戶資金安全，按照國家及本市相關(guān)要求實(shí)行保證金第三方存管制度，并與存管銀行簽署賬戶監(jiān)管協(xié)議，報(bào)聯(lián)席會議辦公室及行業(yè)主管部門備案。 

　　第二十三條  交易場所應(yīng)設(shè)立交易場所風(fēng)險(xiǎn)處置基金，用于投資者風(fēng)險(xiǎn)教育、投資者合法權(quán)益保護(hù)及彌補(bǔ)交易場所重大經(jīng)濟(jì)損失，防范與交易場所業(yè)務(wù)活動有關(guān)的重大風(fēng)險(xiǎn)事故等。具體管理辦法由聯(lián)席會議辦公室另行制定。 

　　第二十四條  交易場所應(yīng)當(dāng)進(jìn)行年度審計(jì)，并在每年3月31日前向聯(lián)席會議辦公室及行業(yè)主管部門報(bào)送上一年度的審計(jì)報(bào)告。行業(yè)主管部門牽頭對交易場所進(jìn)行年度檢查，必要時(shí)可委托外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)；行業(yè)主管部門應(yīng)將交易場所年度檢查報(bào)告報(bào)聯(lián)席會議辦公室備案。 

　　第二十五條 交易場所開展經(jīng)營活動應(yīng)遵守下列規(guī)定： 

　?。ㄒ唬┎坏脤⑷魏螜?quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行； 

　?。ǘ┎坏貌扇〖懈們r(jià)、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易； 

　?。ㄈ┎坏脤?quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時(shí)間間隔不得少于5個(gè)交易日； 

　　（四）除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計(jì)不得超過200人； 

　?。ㄎ澹┎坏靡约懈們r(jià)、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易； 

　?。┪唇?jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，不得從事保險(xiǎn)、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。 

　　第二十六條  交易場所可在本辦法框架內(nèi)根據(jù)業(yè)務(wù)需要制定具體實(shí)施細(xì)則，報(bào)聯(lián)席會議辦公室及行業(yè)主管部門備案。

第四章 自律管理 

　　第二十七條  本市交易場所應(yīng)設(shè)立自律性組織，以維護(hù)會員合法權(quán)益，協(xié)調(diào)會員之間關(guān)系，為會員提供服務(wù)，維護(hù)公平競爭，溝通會員與政府聯(lián)系，促進(jìn)本市交易場所規(guī)范發(fā)展為宗旨。交易場所自律性組織必須遵守法律、法規(guī)和規(guī)章，不得損害社會公共利益，并接受聯(lián)席會議辦公室指導(dǎo)監(jiān)督。 

　　第二十八條  各交易場所可建立內(nèi)部會員交易商（中介服務(wù)機(jī)構(gòu)）協(xié)會等自律性組織，制定會員管理制度。 

第五章 監(jiān)督管理 

　　第二十九條 交易場所監(jiān)管遵循“統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、分業(yè)管理、行業(yè)自律”的原則。聯(lián)席會議統(tǒng)籌協(xié)調(diào)交易場所的監(jiān)督管理工作；行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)交易場所日常監(jiān)管；交易場所成立自律性組織，實(shí)施自律管理。 

　　交易場所行業(yè)主管部門，由聯(lián)席會議依據(jù)行業(yè)管理原則確定，大宗商品、國有產(chǎn)權(quán)、文化產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域交易場所監(jiān)督管理，國家有規(guī)定的，從其規(guī)定。 

　　第三十條  行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)建立非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查相結(jié)合的監(jiān)督檢查制度，定期開展交易場所風(fēng)險(xiǎn)排查，建立風(fēng)險(xiǎn)信息檔案，督促和指導(dǎo)監(jiān)管對象做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作；建立和完善社會監(jiān)督機(jī)制，加強(qiáng)對交易場所經(jīng)營行為的約束、監(jiān)督，暢通投訴舉報(bào)渠道；制定交易場所風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，會同相關(guān)部門建立風(fēng)險(xiǎn)事件協(xié)調(diào)處置工作機(jī)制；對重大風(fēng)險(xiǎn)，按照應(yīng)急管理的相關(guān)要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、全面向聯(lián)席會議及市政府報(bào)告情況。 

　　第三十一條  建立交易場所信息報(bào)送制度。交易場所應(yīng)當(dāng)定期向聯(lián)席會議辦公室及行業(yè)主管部門報(bào)送月度交易數(shù)據(jù)、季度經(jīng)營報(bào)告、年度財(cái)務(wù)報(bào)告。 

　　根據(jù)監(jiān)管工作需要，聯(lián)席會議辦公室及行業(yè)主管部門可以要求交易場所報(bào)送專項(xiàng)報(bào)告。 

　　第三十二條 交易場所發(fā)生下列事項(xiàng)，應(yīng)事先征得行業(yè)主管部門同意，行業(yè)主管部門出具變更許可文件時(shí)應(yīng)同時(shí)抄報(bào)聯(lián)席會議辦公室。交易場所取得變更許可文件后，應(yīng)依法依規(guī)到市市場監(jiān)督管理部門辦理變更登記手續(xù)。 

　?。ㄒ唬┱{(diào)整經(jīng)營范圍； 

　?。ǘ┱{(diào)整重大交易制度、管理制度等； 

　?。ㄈ┓至⒒蛘吆喜?； 

　?。ㄋ模┳兏Q； 

　?。ㄎ澹┳兏M織形式； 

　　（六）減少注冊資本、實(shí)收資本； 

　?。ㄆ撸┳兏ǘù砣?、董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人； 

　?。ò耍┊惖亟灰讏鏊蜂N本市分支機(jī)構(gòu)； 

　?。ň牛┳兏蓹?quán)結(jié)構(gòu)； 

　?。ㄊ┕窘馍?； 

　?。ㄊ唬┢渌卮笫马?xiàng)。 

　　第三十三條  交易場所發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，在事項(xiàng)發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)聯(lián)席會議辦公室及行業(yè)主管部門備案： 

　?。ㄒ唬┰黾幼再Y本、實(shí)收資本； 

　?。ǘ┬略龌蜃兏灰灼贩N； 

　?。ㄈ┳兏?jīng)營場所； 

　?。ㄋ模┍臼薪灰讏鏊蜂N異地分支機(jī)構(gòu)；  

　?。ㄎ澹┱{(diào)整一般交易制度、管理制度； 

　?。┬薷墓菊鲁?； 

　?。ㄆ撸┢渌马?xiàng)。 

　　第三十四條  本市交易場所原則上不得在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)開展經(jīng)營活動；在異地設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)市行業(yè)主管部門審議同意后報(bào)市政府批準(zhǔn)。 

　　第三十五條  交易場所因解散而終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組，按照法定程序進(jìn)行清算。 

　　第三十六條 交易場所在經(jīng)營過程中，若出現(xiàn)下列情形之一，市行業(yè)主管部門可以根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國發(fā)〔2011〕38號）等規(guī)定采取責(zé)令其限期整改、取消違規(guī)交易品種、停止違規(guī)交易行為等措施；情節(jié)嚴(yán)重的，經(jīng)聯(lián)席會議審議同意后報(bào)市政府批準(zhǔn)對其采取關(guān)閉或取締措施；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理： 

　?。ㄒ唬┐嬖谶`反本辦法第二十五條規(guī)定交易行為的； 

　?。ǘ┪醇皶r(shí)向聯(lián)席會議辦公室及行業(yè)主管部門報(bào)送年度審計(jì)報(bào)告或年度檢查不合格的； 

　　（三）挪用客戶資金、詐騙等涉嫌違法犯罪行為； 

　　（四）未獲得變更許可變更本辦法第三十二條所列事項(xiàng)的或變更本辦法三十三條所列事項(xiàng)未及時(shí)備案的； 

　?。ㄎ澹┤蚊亩?、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不符合任職資格條件的； 

　　（六）未按規(guī)定繳存、運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)處置基金的； 

　?。ㄆ撸┪窗匆?guī)定實(shí)行保證金第三方存管的； 

　?。ò耍┏龊藴?zhǔn)的經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動的； 

　　（九）拒絕或者阻礙非現(xiàn)場監(jiān)管、現(xiàn)場檢查或者年度檢查的；  

　?。ㄊ┎话凑找?guī)定提供報(bào)表、報(bào)告等文件資料的；提供虛假或隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件資料的； 

　　（十一）其他違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章及規(guī)范性文件規(guī)定的行為。 

　　第三十七條  未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的交易場所，依法予以取締。 

第六章  附 則 

　　第三十八條  本辦法由聯(lián)席會議辦公室會同有關(guān)部門負(fù)責(zé)解釋。 

　　第三十九條  本辦法自頒布之日起施行。本辦法頒布之日前依法設(shè)立的交易場所，如未達(dá)到本辦法準(zhǔn)入管理要求的，須參照本辦法準(zhǔn)入管理要求的規(guī)定于2014年12月31日前完成整改工作，逾期未完成整改工作的，取消其交易場所業(yè)務(wù)經(jīng)營資格。