4月7日，廣東省人民政府官網(wǎng)正式發(fā)布《廣東省交易場所監(jiān)督管理辦法》（下稱《辦法》）。根據(jù)《辦法》，未經(jīng)省人民政府批準，任何單位或個人不得設(shè)立本辦法所定義的交易場所，不得以任何形式組織交易場所的交易及其相關(guān)活動。在全省清理整頓各類交易場所工作完成前，原則上不新設(shè)立交易場所。

　　2011年及之前，由于缺乏規(guī)范管理等原因，全國范圍內(nèi)權(quán)益類、大宗商品類等交易場所違法違規(guī)問題較為突出。自2011年以來，根據(jù)國家層面有關(guān)部署要求，廣東對各類交易場所不斷優(yōu)化整合，初步構(gòu)建起了規(guī)范有序、完善高效的交易市場體系；同時，逐步健全完善長效監(jiān)管機制，按照分類監(jiān)管原則，針對不同行業(yè)或領(lǐng)域的交易場所，明確監(jiān)管部門，嚴防出現(xiàn)監(jiān)管盲區(qū)；積極引導(dǎo)回歸本源，各類交易場所服務(wù)實體經(jīng)濟能力不斷增強。

　　控數(shù)量：原則上不新設(shè)交易場所

　　《辦法》進一步明確了保留的交易場所對口省級監(jiān)管部門，同時明確各地級以上市人民政府履行交易場所屬地監(jiān)管和風(fēng)險處置第一責(zé)任人職責(zé)。如《辦法》明確規(guī)定，文化產(chǎn)權(quán)類交易場所由省委宣傳部監(jiān)管，能源類交易場所由省發(fā)展改革委監(jiān)管，碳市場類交易場所由省生態(tài)環(huán)境廳監(jiān)管，農(nóng)村產(chǎn)權(quán)類交易場所由省農(nóng)業(yè)農(nóng)村廳監(jiān)管，國有產(chǎn)權(quán)類交易場所由省國資委監(jiān)管，藥品和醫(yī)用耗材類交易場所由省醫(yī)保局監(jiān)管，區(qū)域性股權(quán)市場和金融資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)、大宗商品、環(huán)境權(quán)益類交易場所由省地方金融監(jiān)管局監(jiān)管。

　　同時，《辦法》進一步規(guī)范審批。按照“總量控制、合理布局、審慎審批”原則，全省統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布。原則上，同類別交易場所在省內(nèi)只設(shè)立一家。

　　對于新設(shè)立交易場所，《辦法》規(guī)定，未經(jīng)省人民政府批準，任何單位或個人不得設(shè)立本辦法所定義的交易場所，不得以任何形式組織交易場所的交易及其相關(guān)活動。在全省清理整頓各類交易場所工作完成前，原則上不新設(shè)立交易場所。確有必要新設(shè)立交易場所的，由省人民政府征求清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議意見后按規(guī)定審批。

　　《辦法》嚴控交易場所數(shù)量與國家政策一脈相承。2020年11月27日清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議第五次會議明確，當前和今后一個時期，嚴控交易場所數(shù)量始終是清理整頓工作的重點。

　　治亂象：加強客戶合法權(quán)益保護

　　過去一段時間，因行業(yè)監(jiān)管制度不夠健全、市場缺乏有效監(jiān)管、行業(yè)自律管理意識薄弱等原因，交易場所經(jīng)營管理中容易出現(xiàn)違法違規(guī)問題。

　　如一些交易場所未經(jīng)批準違法開展證券期貨活動；有的交易場所管理不規(guī)范，存在嚴重投機和價格操縱行為；部分地方無序批設(shè)交易場所等，這一度導(dǎo)致風(fēng)險隱患不斷積聚。

　　為整治交易場所存在的亂象問題，根據(jù)國家層面相關(guān)要求和清理整頓工作積累的經(jīng)驗，《辦法》提出，交易場所應(yīng)當根據(jù)交易特點制定依法合規(guī)的交易規(guī)則，不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行；不得采取集中交易方式進行交易；不得將權(quán)益按照標準化交易單位持續(xù)掛牌交易；權(quán)益持有人累計不得超過200人；不得以集中交易方式進行標準化合約交易；未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準，不得從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易；不得利用可能形成的市場支配地位收取不公平高價交易服務(wù)費共“七項不得”，維護市場健康穩(wěn)健運行。

　　加強投資人等客戶合法權(quán)益的保護也是此次《辦法》的重要內(nèi)容。《辦法》規(guī)定，交易場所及其分支機構(gòu)、會員、代理商、授權(quán)服務(wù)機構(gòu)等不得從事與客戶進行對賭、挪用客戶交易資金、利用交易軟件進行后臺操縱等10類活動。

　　此外，《辦法》要求，大宗商品現(xiàn)貨類交易場所及交易品種的設(shè)置應(yīng)當立足現(xiàn)貨，具有充分的產(chǎn)業(yè)需求和物流等配套條件；交易價格應(yīng)當基于買賣雙方真實交易達成，反映現(xiàn)貨市場價格，不得掛鉤任何其他市場行情或價格指數(shù)組織以非現(xiàn)貨交割為目的的交易。

　　強監(jiān)管：健全完善長效監(jiān)管機制

　　據(jù)悉，國家于2011年決定在全國范圍內(nèi)開展清理整頓各類交易場所工作，并提出要建立完善各類交易場所監(jiān)管制度。

　　此次發(fā)布的《辦法》，明確省級監(jiān)管部門與各有關(guān)單位、有關(guān)地級以上市人民政府加強協(xié)作，建立有效工作機制，加強對交易場所的監(jiān)管和風(fēng)險處置，是從制度上進一步固化清理整頓工作成果，進一步細化完善行業(yè)展業(yè)和監(jiān)督管理規(guī)則。

　　《辦法》提出，運用大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代信息技術(shù)，加強對交易場所非現(xiàn)場監(jiān)管和現(xiàn)場檢查；以及對交易所建立交易場所監(jiān)管評價、評級機制，實施分類監(jiān)管。

　　自2011年以來，根據(jù)國家層面有關(guān)部署要求，結(jié)合廣東實際，廣東對各類交易場所不斷優(yōu)化整合，對比整頓初期，壓降率約70%，初步構(gòu)建起了規(guī)范有序、完善高效的交易市場體系，交易場所行業(yè)風(fēng)險持續(xù)下降并總體可控。

　　同時，逐步健全完善長效監(jiān)管機制，按照分類監(jiān)管原則，針對不同行業(yè)或領(lǐng)域的交易場所，明確監(jiān)管部門，嚴防出現(xiàn)監(jiān)管盲區(qū)；積極引導(dǎo)回歸本源，各類交易場所服務(wù)實體經(jīng)濟能力不斷增強。